序号自查项目实施情况1内控制度建设制度建设情况是否制定了反洗钱内控及组织架构制度反洗钱内控及组织架构是否书面留存指定专人保管执行和留存的反洗钱内控及组织架构制度是否与OA-部门信息-合规审计部- _acf2OpenDocument 浙商证券反洗钱内控制度指引中一致营业部是否建立反洗钱工作小组明确小组工作职责包括对会议组织议事做出规定要求定期或不定期召开小组会议部署和落实
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反洗钱工作自查整改报告一制度建设情况根据反洗钱的一法三令和总的有关规定我制定了《安阳市中心支反洗钱内控小组》《大额交易和可疑交易报告管理实施细则》《反洗钱内控制度及实施细则》《客户身份识别及信息采集与管理规范实施细则》《反洗钱客户风险等级划分工作计划》等基本覆盖了反洗钱法规对反洗钱共组偶的要求作为基层经营单位我积极落实上级有关要求重点制定落实了《中国人寿财产保险股份有限
反洗钱论文银行反洗钱论文反洗钱工作论文:基层银行反洗钱工作剖析[摘 要] 洗钱具有很大的危害性不仅影响金融业的健康发展而且还会对经济建设和社会稳定产生严重破坏银行业以货币 资金为主要经营对象最易于为洗钱分子所利用因而成为犯罪分子进行洗钱活动的主要渠道随着经济金融形势的 不断变化基层地区的反洗钱工作任务也变得日益繁重从目前基层金融机构反洗钱工作的开展情况来看由于认识 层次内部控制组织机构及技术
XXX银行支行反洗钱工作自查报告根据银发(2011)120号文件精神安排我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查现将本次工作情况上报不妥之处请指正一反洗钱组织机构建设情况1 我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况重新成立反洗钱工作小组县邮政支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人有效依法履行反洗钱职责并监督各网点反洗钱工作正常运转2反
新设银行业(证券期货业保险业)金融机构金融管理与服务子项目申报书申报金融管理与服务事项类别:反洗钱类具体申报事项: 1. 2. 3.
2012年反洗钱工作计划为了做好全行的反洗钱工作以及反洗钱工作法规要求结合XXX支行的具体情况便于2012年全行各营业网点开展反洗钱工作特制订XXX支行反洗钱工作计划请全行各营业网点按照本计划规定的步骤结合自己网点的实际情况适时开展反洗钱工作一认真落实反洗钱工作责任 为了明确反洗钱工作责任由支行统一部署根据XX银行总省行和XX分行的统一部署各网点负责人按照统一的格式组织网点员工层层签订反洗
2011年反洗钱工作总结2011年我根据当地人民银行的反洗钱要求及上级的反洗钱要求结合我的实际情况在2011年坚决执行落实现就我反洗钱工作总结如下一2011年工作总结根据上级及人民银行的反洗钱规定我修改了反洗钱小组组长成员及内容情况:小组组长:副组长:成员:综合部业务及客户服务部信息员: 对于反洗钱小组履行以下职责1统一部署协调反洗钱工作2审定反洗钱工作
反洗钱工作总结反洗钱工作是打击一切涉毒走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措是纯洁社会风气保持社会安定提高银行信誉促进银行业务的快速健康发展的保证一加强反洗钱法规政策和技能培训工作 我支行将反洗钱业务培训作为法律法规学习的一项重要内容并纳入全员业务培训计划中统一部署落实并继续针对不同岗位不同业务组织开展多层次多渠道多种形式的反洗钱业务培训形成联动的反洗钱培训宣传良好局面学习中总结研究交流反洗钱工作
庆阳市西峰区农村信用合作联社二〇一一年反洗钱工作计划为了全面推进我区农村信用社反洗钱工作打击一切涉及毒品走私贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动纯洁社会风气预防和杜绝洗钱行为在西峰区农村信用社系统内发生案件确保信用社信用支付的稳定为保证反洗钱工作措施得到全面落实做到反洗钱工作有组织有安排有落实针对我区实际情况对2011年度反洗钱工作做出如下安排:一强化内控制度建立反洗钱奖惩激励机制按照反洗钱方面有
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