相关文档

• 我国的国债发行与承销复习题.doc

  我国的国债发行与承销复习题一复习题? (一)名词解释? 1.国债一级自营商? 2.行政分配方式? 3.承购包销方式? 4.公开招标方式? 5.以价格为标的的荷兰式招标? 6.以价格为标的的美国式招标? 7.以交款期为标的的荷兰式招标? 8.以交款期为标的的美国式招标? 9.以收益率为标的的荷兰式招标? 10.以收益率为标的的美国式招标? (二)填空题? 1.国债一级自营商是指具备一定资格条件

• 第九章.债券的发行与承销.ppt

  一国债发行方式（1）公开招标方式（2）承购包销方式二国债承销程序（1）记帐式国债承销程序（2）凭证式国债承销程序一发行人二发行资格三发行审核四发行方式五发行程序六次级债务4212023

• 第7章-债券的发行与承销.ppt

  余额包销价格招标发行分销 第三节 企业债券的发行与承销 我国企业债券的发展时间较国债为短但它的声势却毫不逊色 1987年至2005年我国共累计发行企业债3288亿元并且发行速度呈加快趋势一企业长期债券的发行承销 (一)企业债券的发行条件与要求 1《证券法》第十六条规定公开发行债券必须符合下列条件： （1）股份有限的净资产额不低于人民币三千万元有限责任

• 证券发行与承销复习.docx

  第一节?投资银行业务概述??　　一投资银行业的含义?　　1.狭义：即一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问(教材定义)?　　2.广义：涵盖众多的资本市场活动包括融资并购股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等?　　对应法律法规及政策规定：2009年4月20日?　　二国外投资银行业的发展历史?　　发展历程：混业经营—→分业经营—→混业经营和金融自由化?　　世纪20年代的初期

• 第四节_债券发行与承销.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第四节　债券发行与承销　　　　　　主要涉及债券评级发行与承销的步骤发行方式及价格确定等问题一企业债券的发行与承销：(一)债券的信用评级：(二)企业债券发行与承销的步骤：(一)债券的信用评级：　　　进行债券信用评级的最重要原因是方便投资者进行债券投资决策 　　　由于受时间知识和信息的限制无法对众多债券进行分析和选择由此需要专业机

• 第二章_债券发行与承销.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第二章 债券发行与承销本章学习目的：1.掌握债券的概念及基本特征2.掌握各种主体发行债券的目的3.掌握债券的信用评级4.掌握债券的承销方式5.了解我国债券市场的构成与发行特点6.了解债券发行的基本程序7.掌握可转换债券的内涵第一节 债券发行的基本内容一债券的概念及基本特征1.概念 指债务人为筹集资金依照合法手续向社

• 国债的发行.doc

  二完善我国国债市场的建议与措施? 　　? 　　完善我国国债市场提高国债市场流动性推进利率市场化是充分发挥我国货币政策效应的必要条件目前完善我国国债市场应从以下方面着手? 　　1完善国债发行机制? 　　（1）进一步规范滚动发行机制扩大基准国债期限品种范围进一步健全滚动发行机制使一级市场国债发行形成更加持续的发行利率曲线也使一级市场国债招标价格更好地发挥对国债定价与估值的参考作用? 　　（2）尝试推出

• 国债发行.doc

  ●国债发行：2012年记账式附息(四期)国债 ????发行主体:中华人民共和国财政部国债类型:附息债券国债期限:10年国债面值:100元发行额:28000000000元发行价格:100元计息方式:固定利率票面利率:年付息次数:半年付息一次发行对象:在中央国债登记结算有限责任试点商业银行柜台开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任开立股票和基金账户的各类投资者交易单位:手开始发行日期:201

• 《国家开发银行企业债券承销业务管理暂行办法》《国家开发银行企业债券承销业务管理实施细则》.doc

  【法规分类号】506005200025【标题】国家开发银行关于印发《国家开发银行企业债券承销业务管理暂行办法》《国家开发银行企业债券承销业务管理实施细则》（试行）的通知【时效性】有效【颁布单位】国家开发银行【颁布日期】【实施日期】【失效日期】【内容分类】贷款管理类【文号】开行发（２０００）４４２号【题注】【正文】总行营业部各分行总行各厅局直属单位：现将《国家开发银行企业债券承销业务管理暂行办法》《

• 国债预发行.doc

  上海证券交易所技术文档国债预发行市场参与者技术实施指引版上海证券交易所二零一三年八月版本历史版本号调整内容 20130528根据业务方案完成初稿 20130805补充接口变更20131008修订收益率招标国债涨跌幅度文档摘要本文档是上海证券交易所(以下简称本所)国债预发行业务的技术实施指引特别申明：本指引为技术实施指引所涉相关业务规定以本所业务规则为准本指引根据本所相关规则业务方案制定后续若