相关文档

• 2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：内部控制.docx

  2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：内部控制第十三条 营业部各项内部控制制度由期货统一制定并报营业部所在地派出机构备案内部控制制度包括以下项目： （一）期货对营业部统一结算统一 o 风险管理 t _blank 风险管理统一资金调拨统一财务管理及会计核算的管理制度 （二）营业部岗位职责及人员管理制度 （三）营业部信息技术系统管理及应急制度 （四）营业部合同印章及档案管理制度

• 2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：业务规则.docx

  2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：业务规则第十条 期货及其从业人员应当以专业的技能谨慎勤勉尽责地为客户提供期货投资咨询服务保守客户的商业秘密维护客户合法权益 期货及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假误导性的宣传不得欺诈或者误导客户 第十一条 期货应当按照信息公示有关规定在营业场所和中国期货业协会上公示的业务资格人员的从业资格服务内容投诉方式等相关信息

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范 HYPERLINK javascript:fontZoom(16) t _self 大  HYPERLINK javascript:fontZoom(14) t _self 中  HYPERLINK javascript:fontZoom(12) t _self 小为帮助参加2015 HYPERLINK o

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货公司监管.docx

  #

• 期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：会员制期货交易所.docx

  #

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：风险监管.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：风险监管　　第三十一条　　期货风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的风险预警期结束　　第三十二条　　期货风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对进行现场检查对不符合规定标准的情况和原因进行核实并责令期货限期整改整改期限不得超过20个工作日　　第三十三条　　经过整改风险监管指标符合规定标准的期货应当向公

• 期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货交易所会员.docx

  #

• 2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理.docx

  2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理　　第十六条　　营业部应当加强开户及合同管理开户及合同管理应当符合以下要求：　　（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同合同签署人应当获得期货的授权　　（二）营业部应当严格执行期货的期货经纪合同管理制度建立期货经纪合同的收发存档及借阅记录台账　　（三）营业部应当使用期货连续编号统一印制的期货经纪合同　　（

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：监管指标计算.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：监管指标计算　　第二十二条　　期货应当报送月度和年度风险监管报表期货应当于月度终了后的7个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表在年度终了后的4个月内报送经具备证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表　　中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货不定期编制并报送风险监管报表　　第二十三条　　期货

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货公司监督管理.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货监督管理　第二十九条　　期货未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会派出机构应当要求期货限期报送或者补充更正　　期货未在限期内报送或者补充更正的住所地中国证监会派出机构应当对进行现场检查发现期货违反企业会计准则和本办法有关规定的可以认定风险监管指标不符合规定标准　　第三十条