试??题 一单项选择题1. 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子保管时间不得少于债券到期之日起( )年????A. 三????B. 五????C. 八????D. 十???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 受托管理人应当真实准确完整及时公平地披露信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网同时将披
一单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) ??? A. 20学时??? B. 15学时??? C. 5学时??? D. 10学时2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定从业人员应通过( )向中国证券业协会申请执业注册 ??? A. 中国证监会??? B. 地方证监局??? C. 证
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读100分Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
《证券业从业人员执业行为准则》解读按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定从业人员应通过( )向中国证券业协会申请执业注册A地方证监局 B中国证监会 C证券交易所 D所在机构2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时应( )A将自身利益放在首位 B为存在利益冲突的客户提供服务 C确保客户的利益得到公平的对待
答案:1C 2B 3D 4A 5ABCD 6ABC 7ABCD 8ABCD 9AB 10ABC 11ABCD 12错13对14错15错16错17对18错19对20错(85分) :
答案:1B 2D 3D 4C 5ABCD 6ABCD 7ABC 8ABCD 9AB 10ABCD 11ABC 12错13错14对15错16对17错18对19错20对(95分) :
一单项选择题1. 最近( )个月内因违反《债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人将被列入非公开发行债券项目承接负面清单????A. 3????B. 6????C. 12????D. 24???? 描述:《债券发行与交易管理办法》的主要修订内容 您的答案:C题目分数:10此题得分:批注:2. 拟在证券交易场所挂牌转让的非公开发行债券承销机构或自行销售的发行人应当在每
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窗体顶端一单项选择题 1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》( )对证券业从业人员的执业行为进行自律管理 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) A. 15学时B. 20学时C. 5学时D. 10学时3. 按照《证券
一单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求如证券评级机构从同一发行人发起人客户或订户处获得超过该会计年度( d)以上收入的应予以披露 A. 5 B. 7 C. 3 D. 102. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求评级委员会委员及评级从业人员本人直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过( b)万元的情况下评级委员会委员及评级从业
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