单选题 1.为了确保银行客户和其他市场参与者充分了解银行创新所隐含的风险银行必须对创新过程中不涉及商业秘密不影响知识产权的部分予以充分披露这属于银行金融创新需要遵循的( )原则 A 合法合规 B 信息充分披露 C 维护客户利益 D 风险可控 【正确答案】:B 2.支票是出票人签发的委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据不能用于支取现金的支票
判断题 1.我国的外汇标价方法一般采用的是间接标价法 ( ) 【正确答案】: X 2.支付结算业务是银行的中间业务因此其主要收入来源是手续费收入 ( ) 【正确答案】: 3.在日常的风险管理操作中具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险管理委员会到基层业务单位的三级管理方式 ( ) 【正确答案】: X 4.在正常状况下银行会计资本的数量应当大于等于经济资本的数量
多选题 1.认股权证在多数情况下与( )同时发行 A.债券 B.优先股 C.普通股 D.期货 AB 2.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值x表示期权合约的协定价格St表示该期权基础资产在t时点的市场价格m表示期权合约的交易单位则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( ) =(St-x).m(St》x) =O(St≥x) =O(St≤x) =(x-St).m(St
单选题 1.下列选项中关于收入型基金叙述错误的是( ) A 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券以获取当期的最大收入为目的 B 固定收入型基金的主要投资对象只有债券因而尽管收益率较高但长期成长的潜力很小 C 收入型基金资产的成长潜力较小损失本金的风险相对也较低 D 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金 2.证券市场是资本市场但是它和许多其他的市场都有密切的关系特别是(
多选题 1.认股权证在多数情况下与( )同时发行 A.债券 B.优先股 C.普通股 D.期货 AB 2.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值x表示期权合约的协定价格St表示该期权基础资产在t时点的市场价格m表示期权合约的交易单位则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( ) =(St-x).m(St》x) =O(St≥x) =O(St≤x) =(x-St).m(St
多选题 1.根据《票据法》的规定汇票到期日前有( )情形的持票人可以行使追索权 A 汇票被拒绝承兑 B 承兑人或者付款人死亡逃匿 C 承兑人或者付款人被依法宣告破产 D 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动 E 票据丧失 【正确答案】:ABCD 2.银行业从业人员在工作中应当互相监督对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为可以采取( )的方式 A 用电子邮件向全行所有员
判断题 1.股票只是通过转让出售才能变现 ( ) 2.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券 ( ) 3.当股票市场股价一路高走时意味着股票市场资金充沛( ) 同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面投资者可以在一级市场交易 ETF 即进行申购与赎回另一方面投资者可以在二级市场交易 ETF 即在交易所挂牌交易( ) 5.我国 《 法 》 规定记名股票由股东
2013年证券从业资格考试《证券基础知识》基础知识(根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试)前 言一、证券从业资格考试简介 1背景介绍 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。 2考试频率:一年四次。 3考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案单选题 题目1:( )是指证券是权利的一种物化的外在形式它是权利的载体权利是已经存在的 A.证权证券 B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2:关于非公开发行下列说法正确的( ) A.上市采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市采用非公开方式向特
证券从业资格考试证券基础知识历年真题练习题一单选题1根据《中华人民共和国刑法》规定操纵证券交易价格属于( )A 渎职罪B 操纵证券市场罪C 金融诈骗罪D 妨害对企业的管理秩序罪外语学习网2 . ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A 交易场所结构B 层次结构C 价值结构D 品种结构外语学习网3. 在股份有限中签署股票是( )的职权A 董事会 B 股东会 C 董事会 D 董事
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