一单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求如证券评级机构从同一发行人发起人客户或订户处获得超过该会计年度( d)以上收入的应予以披露 A. 5 B. 7 C. 3 D. 102. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求评级委员会委员及评级从业人员本人直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过( b)万元的情况下评级委员会委员及评级从业
一单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) ??? A. 20学时??? B. 15学时??? C. 5学时??? D. 10学时2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定从业人员应通过( )向中国证券业协会申请执业注册 ??? A. 中国证监会??? B. 地方证监局??? C. 证
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读100分Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
窗体顶端一单项选择题 1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》( )对证券业从业人员的执业行为进行自律管理 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) A. 15学时B. 20学时C. 5学时D. 10学时3. 按照《证券
c15008 答案 资产证券化解析 100分试 题 一单项选择题 1. 资产证券化产品的投资者对风险的偏好各不相同如货币基金偏好( )的产品而寿险则需要投资( )的产品来匹配负债端的现金流保险主要投资( )的优先层级而对冲基金则依托其投研和风控能力青睐( )的次级产品 A. 短久期长久期安全性有保障风险高 B. 长久期短久期安全性有保障风险高 C. 短久期长久期风险
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《证券业从业人员执业行为准则》解读按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定从业人员应通过( )向中国证券业协会申请执业注册A地方证监局 B中国证监会 C证券交易所 D所在机构2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时应( )A将自身利益放在首位 B为存在利益冲突的客户提供服务 C确保客户的利益得到公平的对待
答案:1C 2B 3D 4A 5ABCD 6ABC 7ABCD 8ABCD 9AB 10ABC 11ABCD 12错13对14错15错16错17对18错19对20错(85分) :
答案:1B 2D 3D 4C 5ABCD 6ABCD 7ABC 8ABCD 9AB 10ABCD 11ABC 12错13错14对15错16对17错18对19错20对(95分) :
一单项选择题1. 根据《证券分析师执业行为准则》第十八条的规定证券分析师参加媒体组织的研究评价活动应当经所在同意秉承( )的原则不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ??? A. 公平竞争??? B. 利益为上??? C. 友好合作??? D. 先来后到2. 根据《证券分析师执业行为准则》第八条的相关规定证券分析师制作发布证券研究报告应当基于认真审慎的工作态度专业严谨的研究方法与分析逻辑得出
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