境外成熟市场投资者适当性制度介绍 ? ? ?课后测验90分一单项选择题1. 在加拿大金融市场的客户分类中机构客户一般不包括( ) ??? A. 证券经营机构??? B. 可接受的对手方可接受的机构??? C. 管理的证券少于1000万加元的机构??? D. 受监管的机构二多项选择题2. 加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面包括( )??? A. 投
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C13014投资者适当性评估 ? ? ?课后测验 100分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券向客户销售的金融产品或提供的金融服务应当符合以下要求( )??? A. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标??? B. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标??? C. 客户签署风险揭示书确认已充分理解金融产品或金融服务的风险??? D. 金融产
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股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作100分试题答案 :
证券投资者适当性制度指引总则 第一条 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务应当按照本指引的要求制定投资者适当性制度向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务本指引所称销售金融产品包括销售本证券发行的金融产品和代销本证券以外的其他机构发行的金
证券投资者适当性制度指引 ?????????????????????????????????????????????????????????(2012年12月30日发布)第一章??????????? 总则??? 第一条? 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条? 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务
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