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C15047 证券合规管理信息系统建设课后测试 100分 :
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一多项选择题1. 证券合规管理信息系统的软件架构设计可包含( )几个层次????A. 业务层????B. 页面展现层????C. 数据持久层????D. 流程引擎????E. 平台层???? 描述:合规管理信息系统架构及功能设计 您的答案:BDECA题目分数:10此题得分:批注:2. 证券在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时可以下( )等方面????A. 自营与资管同向交易???
100100分ABCDAAABCDCAABCDEBCDBBAABCDBABCDB2011年3月23日发布发布之日起实施第一章总则第一条为指导证券建立健全压力测试机制提高风险管理水平根据《中华人民共和国证券法》《证券监督管理条例》《证券风险控制指标管理办法》等法律法规和规范性文件制定本指引第二条证券应当建立压力测试机制确保在压力情景下风险可测可控可承受保障可持续经营本指引所称压
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C11003《证券信息隔离墙制度指引》解读100分一单项选择题1. 按照《证券信息隔离墙制度指引》的要求证券采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的应当将敏感信息所涉及或证券列入( )????A. 观察名单????B. 限制名单????C. 控制名单????D. 传言名单???? 您的答案:B题目分数:5此题得分:批注:2. 按照《证券信息隔离墙制度指引》的要求证券已经
一单项选择题1. 按照《证券网上证券信息系统技术指引》的规定证券应对网上证券信息系统进行实时监控并统一记录保存监控信息保存期至少为( )????A. 2个月????B. 3个月????C. 5个月????D. 6个月???? 您的答案:D题目分数:6此题得分:批注:2. 按照《证券网上证券信息系统技术指引》的规定证券应在门户部署( )当上的页面内容提供给投资者下载的客户端软
证券网上证券信息系统技术指引第一章总则为保障网上证券信息系统的安全可靠高效运行促进证券网上开展证券业务的健康有序发展保护客户的合法权益依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等国家相关法律法规以及《证券期货业信息安全保障管理办法》等行业相关制度规范制定本指引本指引所提出的各项要求是证
c15008 答案 资产证券化解析 100分试 题 一单项选择题 1. 资产证券化产品的投资者对风险的偏好各不相同如货币基金偏好( )的产品而寿险则需要投资( )的产品来匹配负债端的现金流保险主要投资( )的优先层级而对冲基金则依托其投研和风控能力青睐( )的次级产品 A. 短久期长久期安全性有保障风险高 B. 长久期短久期安全性有保障风险高 C. 短久期长久期风险
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