相关文档

• 反洗钱和账户管理工作检查实施方案.doc

  反洗钱和账户管理工作检查实施方案一检查目的(一)进一步加强反洗钱工作提高反洗钱工作的有效性预防和打击洗钱犯罪及相关犯罪(二)加强银行结算账户的管理规范银行结算账户的开立和使用二检查法律依据及相关规章制度(一)《中华人民共和国反洗钱法》(二)《金融机构客户身份识别和客户身份及交易记录保存管理办法》(三)《金融机构反洗钱规定》(四)《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(五)《金融机构报

• 反洗钱工作管理办法.docx

  反洗钱工作管理办法第一章 总则第一条 为加强反洗钱管理促进合规经营根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》和中国保监会《关于贯彻落实〈反洗钱法〉防范保险业洗钱风险的通知》结合实际情况特制定本规定第二条 本规定所称反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪黑社会性质的组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融管理秩序犯罪金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的

• 户内燃气设施安全检查工作管理和实施.doc

  户内燃气设施安全检查工作管理和实施摘要：从安全检查计划制定人员培训安全检查内容隐患处理安全检查管理体系的建立安全检查宣传等方面阐述了户内燃气设施安全检查工作的管理和实施关键词：户内燃气设施户内燃气管道安全检查Management and Implementation of Security Check Work of Indoor Gas FacilitiesWANG ZhifengLIU

• 反洗钱论文银行反洗钱论文反洗钱工作论文：基层银行反洗钱工作剖析.doc

  反洗钱论文银行反洗钱论文反洗钱工作论文：基层银行反洗钱工作剖析[摘 要] 洗钱具有很大的危害性不仅影响金融业的健康发展而且还会对经济建设和社会稳定产生严重破坏银行业以货币 资金为主要经营对象最易于为洗钱分子所利用因而成为犯罪分子进行洗钱活动的主要渠道随着经济金融形势的 不断变化基层地区的反洗钱工作任务也变得日益繁重从目前基层金融机构反洗钱工作的开展情况来看由于认识 层次内部控制组织机构及技术

• 对代理记账机构实施监督检查工作方案.doc

  #

• 营业部反洗钱工作自查表.doc

  序号自查项目实施情况1内控制度建设制度建设情况是否制定了反洗钱内控及组织架构制度反洗钱内控及组织架构是否书面留存指定专人保管执行和留存的反洗钱内控及组织架构制度是否与OA-部门信息-合规审计部-  _acf2OpenDocument 浙商证券反洗钱内控制度指引中一致营业部是否建立反洗钱工作小组明确小组工作职责包括对会议组织议事做出规定要求定期或不定期召开小组会议部署和落实

• 反洗钱工作自查整改报告.doc

  反洗钱工作自查整改报告一制度建设情况根据反洗钱的一法三令和总的有关规定我制定了《安阳市中心支反洗钱内控小组》《大额交易和可疑交易报告管理实施细则》《反洗钱内控制度及实施细则》《客户身份识别及信息采集与管理规范实施细则》《反洗钱客户风险等级划分工作计划》等基本覆盖了反洗钱法规对反洗钱共组偶的要求作为基层经营单位我积极落实上级有关要求重点制定落实了《中国人寿财产保险股份有限

• 证券期货业反洗钱工作实施办法.doc

  #

• 反洗钱措施.doc

  第一章 总则　　第一条 为了预防洗钱活动维护金融秩序遏制洗钱犯罪及相关犯罪根据《中华人民共和国反洗钱法》等反洗钱相关法律法规制定本制度　　第二条 本制度中反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪黑社会性质的组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融管理秩序犯罪金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动依照反洗钱法规定采取相关措施的行为　　第三条 我应当依法采取预防客

• 反洗钱宣传方案.doc

  中国人民银行友谊县支行反洗钱宣传周活动方案为进一步提高辖区内金融机构和全社会对反洗钱工作的认识加大反洗钱宣传力度营造良好的工作氛围按照市中心支行反钱工作安排我支行计划于七月十三日至十九日开展反法钱宣周活动结合辖内实际情况特制定本宣传活动方案 一活动目的 进一步加强与金融机构企事业单位及社会的联系沟通优化反洗钱工作的外部环境充分发挥各级反洗钱工作部门的作用维护金融稳定增强金融系