? 证券市场资信评级业务管理暂行办法目 录第一章 总 则 第二章 业务许可 第三章 业务规则 第四章 监督管理 第五章 法律责任 第六章 附 则第一章 总 则第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展提高证券市场的效率和透明度保护投资者的合法权益和社会公共利益依据《证券法》制定本办法 第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务)应当依照本办法
第九章 债券回购交易一单项选择题1. 沪深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()年l2月和l994年11月年10月和l994年12月年10月和l993年12月年l2月和l994年10月2. 证券交易所质押式回购实行()A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的()进行报价A.月收益率B.季度收益率C.
2010证券从业资格考试《证券交易》提分习题汇总 : 提分习题(1)一单选题:1新中国证劵市场的建立始于( )年 A1990 B1986 C1992 D198421992年初人民币特种股票即B股最先在( )证劵交易所上市 A上海 B深圳 C 香港 D纽约3我国股权分置改革试点工作启动的时间是( ) A2004年5月底 B2005年4月底 C2005年5月底 D2006年
第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
《证券交易》课程辅导 一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容本次课程辅导共安排十五次讲座时间其中包括课程辅导试题讲解三《证
单选题: 1按照现行交易规则规定发生( )证券交易所要实行临时停市 A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10时 B 行情传输中断的交易席位数量超过证券拥有的交易席位总数的5时 C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5时 D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5时 ※专家点评: 难易程度:易 本题题型:常识题 页码:第 157 页 参考答案:
2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆 一设立证券应具备的条件: (一)主要股东:具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元 (二)本身注册资本 1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务 1-3项注册资本最低为人民币5000万元 4-7注册资本最低为人民币1亿元
2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分) 1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( ) A 交易量较大交易手续简单 B 交易量较大交易手续复杂 C 交易量较小交易手续简单 D 交易量较小交易手续复杂 2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 3 结算参与人向中国证
证券从业资格考试证券交易考前模拟题一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)共70小题每小题分计35分) 1.根据证券的交易原则公开原则的核心要求是( ) A.上市对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化 C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是(
2011年证券业从业人员资格考试《证券交易》第五章知识点 第五章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义种类及业务资格 一资产管理业务的含义及种类 资产管理业务是指证券作为资产管理人依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同根据资产管理合同约定的方式条件要求及限制对客户资产进行经营运作为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为 资产管理业务主要有三种:为单一客户
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