相关文档

• 《期货公司金融期货结算业务试行办法》.doc

  《期货金融期货结算业务试行办法》依据《期货交易管理条例》制定07年4月19实施证监会监管协会交易所自律申请金融期货结算业务资格条件：取得金融经纪业务资格详细计划不存在被监管不存在被立案调查结算风管岗位负责人具有交易结算风管岗位负责人2年经历股东控制人高管近2年无不良股东控制人持续经营2年近3年无不良或股东控制人高管变更超50且验收合格除此之外还要：交易结算业务资格全面交易结算业务资格注册资

• 期货公司期货投资咨询业务试行办法.doc

  期货期货投资咨询业务试行办法第一章 总 则第一条 为了规范期货期货投资咨询业务活动提高期货专业化服务能力保护客户合法权益促进期货市场更好地服务国民经济发展根据《期货交易管理条例》等有关规定制定本办法第二条 本办法所称期货期货投资咨询业务是指期货基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度操作流程提供风险管理咨询专项培训等风险管理顾问服务(二)收集

• 11-1_罗红军-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第2章-第7节-期货公司金融期货结算业务试行办法_新尺寸2015.3.5__-_副本.ppt

  　　第十六条　取得期货交易所全面结算会员资格的期货（以下简称全面结算会员期货），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。　　第十七条　全面结算会员期货为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：第三章业务规则（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）

• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法.doc

  关于发布《证券为期货提供中间介绍业务试行办法》的通知　　　??????????????????????????????证监发[2007]56号各证券各期货：　　根据《期货交易管理条例》的有关规定我会制定了《证券为期货提供中间介绍业务试行办法》现予发布请遵照执行　　??????????????????????????????? ????????????????????????

• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法.doc

  证券为期货提供中间介绍业务试行办法2008年07月10日证监发[2007]56号总则第一条为了规范证券为期货提供中间介绍业务活动防范和隔离风险促进期货市场积极稳妥发展根据《期货交易管理条例》制定本办法 　　第二条?本办法所称证券为期货提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）是指证券接受期货委托为期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动　　第三条?证券

• 中国金融期货交易所结算会员结算业务细则.doc

  中国金融期货交易所结算会员结算业务细则第一章　总 则第一条　为规范结算会员的期货结算行为加强对结算会员结算业务的监督管理根据《期货金融期货结算业务试行办法》和《中国金融期货交易所交易规则》制定本细则第二条　本细则所称结算会员结算业务是指中国金融期货交易所(以下简称交易所)特别结算会员全面结算会员对其受托交易会员办理的期货结算业务第三条　结算会员交易会员应当遵守本细则第二章　结算关系的确立

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货公司监督管理.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货监督管理　第二十九条　　期货未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会派出机构应当要求期货限期报送或者补充更正　　期货未在限期内报送或者补充更正的住所地中国证监会派出机构应当对进行现场检查发现期货违反企业会计准则和本办法有关规定的可以认定风险监管指标不符合规定标准　　第三十条　

• 金融期货背景下居间人的业务关系及其对期货公司的影响.doc

  #

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货公司监管.docx

  #

• 13-1_罗红军-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第2章第12节_期货公司期货投资咨询业务试行办法_新尺寸2015.3.5__-_副本.ppt

  期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军期货期货投资咨询业务 试行办法中国证券监督管理委员会令第70号　　《期货期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。主　席　 尚福林二〇一 一年三月二十三日 第一章 总 则　第二章业务资格和人员从业资格 第三章业务规则 第四章防范利