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第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
《证券交易》课程辅导 一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容本次课程辅导共安排十五次讲座时间其中包括课程辅导试题讲解三《证
2011年证券业从业人员资格考试《证券交易》第五章知识点 第五章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义种类及业务资格 一资产管理业务的含义及种类 资产管理业务是指证券作为资产管理人依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同根据资产管理合同约定的方式条件要求及限制对客户资产进行经营运作为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为 资产管理业务主要有三种:为单一客户
第七章 资产管理业务主要考点1.掌握资产管理业务的含义及种类2.熟悉证券取得资产管理业务资格的条件 3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定4.熟悉客户资产托管的有关规定和要求 第一节 资产管理业务的含义 种类及业务资格一资产管理业务的含义及种类(掌握) ▲资产管理业务是指证券作
第九章 债券回购交易一单项选择题1. 沪深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()年l2月和l994年11月年10月和l994年12月年10月和l993年12月年l2月和l994年10月2. 证券交易所质押式回购实行()A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的()进行报价A.月收益率B.季度收益率C.
? 证券市场资信评级业务管理暂行办法目 录第一章 总 则 第二章 业务许可 第三章 业务规则 第四章 监督管理 第五章 法律责任 第六章 附 则第一章 总 则第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展提高证券市场的效率和透明度保护投资者的合法权益和社会公共利益依据《证券法》制定本办法 第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务)应当依照本办法
第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为证券的票面要素主要为四个:第一持有人第二证券的标的物第三标的物的价值第四权利证券的两个基本特征为:第一法律特征第二书面特征 有价证券是指标有票面金额证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭
2011证券考试证券交易第三章辅导讲义(1) 证券从业资格考试《证券交易》第三章讲义第三章经纪业务其他事项本章共分8节第一节网上发行的申购证券从业资格考试网一网上发行的概念和类型网上发行的概念网上发行具有经济性高效性特点网上发行的类型1网上竞价发行网上竞价发行除具网上发行的经济性高效性的特点外还具有市场性连续性的特点2网上定价发行网上定价与竞价发行的区别2005年1月1日起施行首次公开发行
2010版证券从业资格考试《证券交易》第一章讲义一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二《证券交易》教材变更及考试变动情况证券发行与交易是证券市场的两大主要内容证券市场是一个具有
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