C13014投资者适当性评估 ? ? ?课后测验 100分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券向客户销售的金融产品或提供的金融服务应当符合以下要求( )??? A. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标??? B. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标??? C. 客户签署风险揭示书确认已充分理解金融产品或金融服务的风险??? D. 金融产
投资者适当性评估 ? ? ?课后测验一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》证券销售金融产品提供金融服务应当向客户披露( )??? A. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息??? B. 产品或服务的说明书等信息披露文件??? C. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突??? D. 与客户之间可能存在的利益冲突2. 证券在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括(
C13014投资者适当性评估_答案80分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券在开展市场推广活动时应当( )??? A. 以清晰醒目的方式标明相关材料为推广材料??? B. 提示金融产品的风险??? C. 明确产品或服务适合的对象??? D. 提示金融服务的风险2. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券应当告知客户证券履行投资者适当性职责(
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股指期货投资者适当性评估实施办法第一章 总则第一条 按照《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》《中金所股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》等规定制订本办法第二条 本办法主要评估范围:对自然人股指期货投资者的基本情况相关投资经历财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估结合对客户其他情况的了解评估其是否适合参与股指期货交易第三条 综合评估的经办部门和岗位职责由开户经办人员作出初
境外成熟市场投资者适当性制度介绍 ? ? ?课后测验90分一单项选择题1. 在加拿大金融市场的客户分类中机构客户一般不包括( ) ??? A. 证券经营机构??? B. 可接受的对手方可接受的机构??? C. 管理的证券少于1000万加元的机构??? D. 受监管的机构二多项选择题2. 加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面包括( )??? A. 投
试??题 一多项选择题1. 资产证券化业务中基础资产自身的风险可能包含( )等方面????A. 再投资风险????B. 流动性风险????C. 早偿风险????D. 利率风险????E. 物权风险???? 您的答案:ACDEB题目分数:10此题得分:批注:2. 影响资产支持证券信用质量的因素主要包含( )等方面????A. 基础资产的信用质量????B. 现金流管理????C. 增级措施????D
试??题 一多项选择题1. 资产证券化业务中基础资产自身的风险可能包含( )等方面????A. 再投资风险????B. 流动性风险????C. 早偿风险????D. 利率风险????E. 物权风险???? 您的答案:BCDAE题目分数:10此题得分:批注:2. 资产支持证券还本方式的设置通常与( )等几个方面有关????A. 基础资产类别????B. 基础资产产生的现金流的大小????C. 基础资
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