一单项选择题1. 根据《证券客户资产管理业务管理办法》第十七条证券发起设立集合资产管理计划后5个工作日内应当将集合资产管理计划的发起设立情况报( )备案同时抄送证券住所地资产管理分所在地中国证监会派出机构 ??? A. 证券住所地中国证监会派出机构??? B. 中国证券业协会??? C. 中国证券监督管理委员会2. 根据《证券客户资产管理业务管理办法》第十六条证券
第一套80分:第二套90分: :
C13007 《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读80分测试一一单项选择题1. 根据《证券客户资产管理办法》第三条证券从事客户资产管理业务应当充分了解客户对客户进行分类遵循( B)向客户推荐适当的产品或服务禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务A. 公平原则B. 风险匹配原则C. 诚实信用原则D. 公正原则2. 根据修订后的《证券客户资产管理业
证券客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间:2013-10-21 来源: (2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过? 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订)? 第一章? 总 ? 则 ? 第一条? 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法
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中国证券监督管理委员会令第87号《证券客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过现予公布自公布之日起施行中国证券监督管理委员会主席:郭树清2012年10月18日证券客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《证券监督管理条例》和其他相关法律行政法规
关于《证券客户资产管理业务管理办法》的修订说明按照我会立法计划安排结合行业发展实践我们于2011年初着手对《证券客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及《证券集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《集合细则》)《证券定向资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《定向细则》)进行修订现将修订情况说明如下:一修订背景2003年12月18日《试行办法》正式颁布自2
一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日的( )确定公允价值 ??? A. 收盘价??? B. 开盘价??? C. 最高价??? D. 中间价2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册 ??? A. 中国证券业协会??? B. 中国证券监督管理委员会??
一单项选择题1. 修订后的《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排限额特定资产管理计划募集金额应不低于( ) ??? A. 3000万元??? B. 4000万元??? C. 2000万元??? D. 5000万元2. 修订后的《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券自有资金参与单个集合计划的比例可至( ) ??? A
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