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证券直接投资业务规范第一章 总则为规范证券直接投资业务活动及直接投资业务从业人员(以下简称直投从业人员)的执业行为有效控制风险促进业务发展根据有关法律法规《中国证券业协会章程》及其他相关规定制定本规范证券开展直接投资业务应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子(以下简称直投子)并根据法律法规及中国证券业协会(以下简称协会)的规定开展业务证券不得以其他形式开展直接投
证券直接投资业务规范第一章 总则为规范证券直接投资业务活动及直接投资业务从业人员(以下简称直投从业人员)的执业行为有效控制风险促进业务发展根据有关法律法规《中国证券业协会章程》及其他相关规定制定本规范证券开展直接投资业务应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子(以下简称直投子)并根据法律法规及中国证券业协会(以下简称协会)的规定开展业务证券不得以其他形式开展直接投资业务
【发布单位】中国证券业协会【发布文号】【发布日期】 2011-11-22【生效日期】 2011-11-22 【失效日期】 -- 【所属类别】规范性文件【文件来源】中国证券业协会? ???? 关于落实《证券直接投资业务监管指引》有关要求的通知 为进一步加强证券直接投资业务规范运作控制投资风险加强业务隔离中国证券业协会于近日向行业发布了《关于落实<证券直接投资业务监管指引>有关
一单项选择题 1. 根据《证券直接投资业务规范》直投子应当在完成工商登记后( )个工作日内向协会报告并在证券上披露直投子的名称注册地注册资本业务范围法定代表人高管人员以及防范与直投子风险传递利益冲突的制度安排等情况前述情况发生变更时直投子应当及时更新并报告协会 A. 四 B. 五 C. 三 D. 六 2. 根据《
一单项选择题1. 根据《证券直接投资业务规范》直投子及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会建立投资决策程序和风险跟踪分析机制有效防范投资风险投资决策委员会的成员中直投子及其下属机构的人员数量不得低于( ) A. 三分之一 B. 四分之一 C. 三分之二 vD. 二分之一2. 中国证券业协会于( )制定发布了《证券直接投资业务规范》对证券的直接投资业务进行自律管
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关于修改《证券融资融券业务试点内部控制指引》的决定现决定对《证券融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字〔2006〕124号)作如下修改:一将名称修改为《证券融资融券业务内部控制指引》并对第一条第二条第三条第十条第十二条中的部分文字作相应修改二将第十三条修改为:证券应当在符合有关规定的基础上根据自身营运成本市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率并通过营业场所或
证券投资者适当性制度指引 ?????????????????????????????????????????????????????????(2012年12月30日发布)第一章??????????? 总则??? 第一条? 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条? 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务
证券投资者适当性制度指引总则 第一条 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务应当按照本指引的要求制定投资者适当性制度向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务本指引所称销售金融产品包括销售本证券发行的金融产品和代销本证券以外的其他机构发行的金
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