证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第一条 为督促引导证券行业有效落实适当性管理要求维护投资者合法权益根据《证券法》《证券监督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律行政法规和中国证监会规定制定本指引 第二条 证券及其子证券投资咨询机构(以下统称证券经营机构)向投资者销售金融产品或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪投资顾问融资融券
证券投资者适当性制度指引总则 第一条 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务应当按照本指引的要求制定投资者适当性制度向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务本指引所称销售金融产品包括销售本证券发行的金融产品和代销本证券以外的其他机构发行的金
证券投资者适当性制度指引 ?????????????????????????????????????????????????????????(2012年12月30日发布)第一章??????????? 总则??? 第一条? 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条? 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务
附件上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引第一章 总则 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)股票期权(以下简称期权)试点的投资者适当性管理引导投资者理性参与期权交易促进期权市场规范有序发展根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称《期权交易规则》)及其他相关规定制定本指引 期权经营机构应当根据《期权交易规则》的有关规定以及本指引的要求建立期权投资者适当性管理的操作指引和相
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上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》的通知上证债字〔2012〕1号各会员单位:为促进债券市场健康发展保护债券投资者合法权益根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》本所制订了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》(以下简称《指引》)现发布实施并就有关事项通知如下:一各会员单位应根据《指引》制定具体的实施方案和相关工作制度起草《债券市场专业
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引第一章 总则第一条 为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制有效防范和控制风险根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金
融资性担保机构经营许可证管理指引第一条 为规范监管部门对融资性担保机构经营许可证的管理促进融资性担保机构依法经营维护融资性担保市场秩序根据《融资性担保管理暂行办法》等有关规定制定本指引第二条 本指引所称监管部门是指省自治区直辖市人民确定的负责监督管理本辖区融资性担保机构的部门本指引所称融资性担保机构是指依法设立的经营融资性担保业务的制和制以外的担保机构及其分支机构第三条
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的通知各会员单位: 为促进创业板市场规范发展引导投资者理性参与证券投资促进创业板市场健康发展根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及本所《会员管理规则》等相关业务规则本所制订了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》现予发布自2009年7月15日起施行请各会员单
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