相关文档

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》：风险监管指标管理.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》：风险监管指标管理　 第一条　　为了加强对期货的监督管理促进期货加强内部控制防范风险稳健发展根据《期货交易管理条例》制定本办法　　第二条　　期货应当按照本办法的规定编制报送风险监管报表　　第三条　　期货应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度应当建立动态的风险监控和资本补足机制确保净资本等风险监管指标持续符合标准　　第四条　　期货扩大

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：风险监管.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：风险监管　　第三十一条　　期货风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的风险预警期结束　　第三十二条　　期货风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对进行现场检查对不符合规定标准的情况和原因进行核实并责令期货限期整改整改期限不得超过20个工作日　　第三十三条　　经过整改风险监管指标符合规定标准的期货应当向公

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货公司监督管理.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货监督管理　第二十九条　　期货未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会派出机构应当要求期货限期报送或者补充更正　　期货未在限期内报送或者补充更正的住所地中国证监会派出机构应当对进行现场检查发现期货违反企业会计准则和本办法有关规定的可以认定风险监管指标不符合规定标准　　第三十条　

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：监管指标计算.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：监管指标计算　　第二十二条　　期货应当报送月度和年度风险监管报表期货应当于月度终了后的7个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表在年度终了后的4个月内报送经具备证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表　　中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货不定期编制并报送风险监管报表　　第二十三条　　期货

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货公司监管.docx

  #

• 从业资格考试培训：期货法律法规_期货交易所管理办法_.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级期货法律法规喻 猛 国金鹏期货经纪有限1主要内容期货交易管理条例期货交易所管理办法期货管理办法期货从业人员管理办法董事监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则2期货交易所管理办法(自2007年4月15日起施行)中国证券监督管理委员会令第42号 《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员

• 2012期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍.doc

  期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一日期对照1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批见P75

• 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范.docx

  2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范 HYPERLINK javascript:fontZoom(16) t _self 大  HYPERLINK javascript:fontZoom(14) t _self 中  HYPERLINK javascript:fontZoom(12) t _self 小为帮助参加2015 HYPERLINK o

• 2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理.docx

  2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理　　第十六条　　营业部应当加强开户及合同管理开户及合同管理应当符合以下要求：　　（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同合同签署人应当获得期货的授权　　（二）营业部应当严格执行期货的期货经纪合同管理制度建立期货经纪合同的收发存档及借阅记录台账　　（三）营业部应当使用期货连续编号统一印制的期货经纪合同　　（

• 期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍.doc

  2011年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货的成立审批为6个月。3、期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内