一单项选择题1. 根据《证券分析师执业行为准则》第十八条的规定证券分析师参加媒体组织的研究评价活动应当经所在同意秉承( )的原则不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ??? A. 公平竞争??? B. 利益为上??? C. 友好合作??? D. 先来后到2. 根据《证券分析师执业行为准则》第八条的相关规定证券分析师制作发布证券研究报告应当基于认真审慎的工作态度专业严谨的研究方法与分析逻辑得出
窗体顶端一单项选择题 1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》( )对证券业从业人员的执业行为进行自律管理 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) A. 15学时B. 20学时C. 5学时D. 10学时3. 按照《证券
一单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) ??? A. 20学时??? B. 15学时??? C. 5学时??? D. 10学时2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定从业人员应通过( )向中国证券业协会申请执业注册 ??? A. 中国证监会??? B. 地方证监局??? C. 证
1按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于()A20学时B15学时C10学时D5学时2按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的证券业从业人员应及时向()报告A董事会B司法机关C所在机构的高级管理人员D中国证监会或者中国证券业协会3按照《证券业
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读100分Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
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一单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求如证券评级机构从同一发行人发起人客户或订户处获得超过该会计年度( d)以上收入的应予以披露 A. 5 B. 7 C. 3 D. 102. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求评级委员会委员及评级从业人员本人直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过( b)万元的情况下评级委员会委员及评级从业
(A)(BD)正确错误(B)(ABC)正确(ABCD)(BCD)(ABCD)(A)(ABCD)错误(错误)(ABD) :
1证券从业人员执业行为准则(2014年12月修订) :
《证券业从业人员执业行为准则》(100分)1按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定证券业从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(C)内向中国证券业协会报告A三个工作日B五个工作日C十个工作日D十五个工作日2按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善
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