深圳证券交易所文件深证会〔2007〕77号关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知各会员单位:为维护市场交易秩序加强会员对客户交易行为的规范明确会员管理职责根据深圳证券交易所《会员管理规则》及《交易规则》现发布《会员客户交易行为管理指引》(以下简称指引)请遵照执行现将有关事项通知如下:1.自2007月10月8日起会员应当于每个交易日登陆本所会员业务专区-监管信息栏目查阅本所对其定向发送的限制交易
关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的通知各会员单位: 为贯彻落实《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》充分发挥会员自律管理作用加强会员客户交易行为管理促进证券市场健康发展本所制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》现予以发布并自发布之日起实施 上海证券交易所 二OO八年五月九日 第一章 总 则 第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第一章 总 则第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证券市场秩序根据《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定制定本实施细则 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责积极开展投资者教育活动将证券知识宣传教育证券市场风险揭示工作融入开户交易业务拓展等环节持续对客户开展创新
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中国银监会关于印发《银行并表监管指引(试行)》的通知 银监发〔2008〕5号 机关各部门各监事会办公室各银监局各政策性银行国有商业银行股份制商业银行金融资产管理邮储银行各省级农村信用联社银监会直接监管的信托财务金融租赁: 现将《银行并表监管指引(试行)》印发给你们请遵照执行 请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构 二○○八年二月四日 银行并表监管指引(试行) 第
发文:上海证券交易所文号:上证公字〔2009〕75号日期:2009-7-15关于发布《上海证券交易所上市持续督导工作指引》的通知?各保荐人财务顾问:为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用规范上市运作切实保护投资者的合法权益本所制定了《上海证券交易所上市持续督导工作指引》现予发布请遵照执行?附件:上海证券交易所上市持续督导工作指引????附件?上海证券交易所上市持续督导工
关于发布《上海证券交易所上市持续督导工作指引》的通知各保荐人财务顾问:为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用规范上市运作切实保护投资者的合法权益本所制定了《上海证券交易所上市持续督导工作指引》现予发布请遵照执行附件:上海证券交易所上市持续督导工作指引上海证券交易所二○○九年七月十五日附件上海证券交易所上市持续督导工作指引第一章 总则第一条 为充分发挥保荐人和财务顾问
中国银行业监督管理委员会文件(银监发【2011】104号)中国银行业监督管理委员会关于印发商业银行业务连续性监管指引的通知各银监局各政策性银行国有商业银行股份制商业银行金融资产管理邮政储蓄银行各省级农村信用联社银监会直接监管的信托企业财务金融租赁: 为加强商业银行风险管理提高业务连续性管理能力促进商业银行有效履行社会责任维护信心和银行业正常的运营秩序银监会制定了《商业
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