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  期货从业资格期货法律法规汇编考点预测班233网校名师：罗红军一、法规内容 （一）行政法规 　　期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）概述（二）部门规章与规范性文件1期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会 07年8月1日施行）2期货交易所管理办法（证监会,2007年4月19日） 3期货管理办法（证监会2007年4月9日） 4期货董事、监事和高级管理人员任职资

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  期货从业资格期货法律法规汇编考点预测班233网校名师：罗红军7风险准备金　　按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，单独核算，专户存储。期货交易所8违约责任　　会员违约的，应当承担违约责任。　　期货交易所先以违约会员的保证金承担责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金、自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、

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  三、申请与核准1董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员：中国证监会依法核准，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。　　其他董事、监事和财务负责人：期货住所地的中国证监会派出机构依法核准。　　营业部负责人：期货营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。董事、监事和高级管理人员2期货应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照章程

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  四、防范利益冲突1期货应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。　　期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。　　期货首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。期货期货投资咨询业务2期货及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户

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  2投资者应当提供加盖相关期货结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。3投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。金融期货（4）财务状况评估1期货会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。　　投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作

• 2-2_罗红军-期货从业资格-期货法律法规汇编-考点预测班_新尺寸2015.3.21__-_副本_(2)(1).ppt

  2原则　　期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。　　保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。　　保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。　　保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。期货投资者保障基金二、来源1保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳

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  期货从业资格期货法律法规汇编应试技巧班233网校名师：罗红军一、单项选择题1、只有一个正确答案。2、难度低，相对简单。二、多项选择题1、多选、错选、不选均不得分。2、考核内容相对较多。三、判断是非题1、判断正误。2、体量小，难度低。题型特点四、综合题1、结合案例。2、不定项3、考核知识点多。4、难度相对较大。题型特点一、特点 因法设题。二、形式1、单选、多选、判断直接来源法条。2、综合题根据拟考核

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  2015年 期货从业资格期货法律法规汇编机考押题班233网校名师：罗红军2015年期货从业资格《期货法律法规汇编》机考押题（一）一、单项选择题（本题共60道小题，每道小题05分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）一、单项选择题1．在我国，期货交易所会员应当是（ ）。A．事业单位 B．自然人C．境外企业法人D．境内企业法人或其他经济组织233网校名师答案：D 一、单项选

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  期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军概述一、考试简介（一）考试的性质、组织　　期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介（二）考试的时间、题型、分值1．考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2．每科试题量为155道，满分100，60分为及格。3．每科考试

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  31．《期货董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货的（ ）。A．副总经理 B．首席风险官 C．营业部负责人 D．财务负责人233网校名师答案：ABCD二、多项选择题32．申请期货董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。A．诚实守信的品质 B．良好的职业道德C．优良的期货交易业绩 D．履行职责所必需的经营管理能力233网校名师答案：ABD二、多项