期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货资产管理业务试点办法一、关于本法1、制定机关:证监会2、生效时间:2012年9月1日二、框架1、总则2、业务试点3、业务规范4、业务管理和风险控制5、账户检测监控6、监督管理和法律责任7、附则概述第一章 总 则 第一条 为有序开展期货资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,
三、协会自律规则《期货从业人员职业行为准则(修订)》概述一、关于本法1、制定机关:中期协2、生效时间:2008年4月30日概述二、框架1、总则2、基本准则3、合规执业4、专业胜任能力5、对投资者的责任6、竞业准则7、其他责任8、监督及惩戒概述第一章总则 第一条 为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货期货投资咨询业务 试行办法中国证券监督管理委员会令第70号 《期货期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过,现予公布,自2011年5月1日起施行。主 席 尚福林二〇一 一年三月二十三日 第一章 总 则 第二章业务资格和人员从业资格 第三章业务规则 第四章防范利
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军二、部门规章与规范性文件期货从业人员管理办法部门规章与规范性文件之期货从业人员管理办法2015年期货从业资格考试一、从业人员管理办法1、制定主体证监会2、生效时间:2007年7月4日二、框架1、总则2、资格取得与注销3、执业规则4、监督管理5、罚则6、附则概述第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管
【真题2013-判断】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )233网校名师答案:×第三章组织机构【真题2010-单选】如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。A.10月20日B.10月18日C.10月15日D.9月25日233网校名师答案:C第三章组织机构 第二十三条 会员大会有2
第十六条 取得期货交易所全面结算会员资格的期货(以下简称全面结算会员期货),可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 第十七条 全面结算会员期货为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:第三章业务规则(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施、条件及程序;(五)结算流程;(六)
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军一、行政法规期货交易管理条例一、行政法规 期货交易管理条例 注:行政法规,2007年3月6日公布,4月15日生效,2012年修改,12月1日起生效。? 第一章 总 则? 第二章 期货交易所? 第三章 期货? 第四章 期货交易基本规则? 第五章 期货业协会? 第六章 监督管理? 第七章 法律责任? 第八章 附 则第一章 总则第一条 为
第四十八条 总经理行使下列职权:(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三章组织机构 第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军 第八十五条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。第五章基本业务规则 期货交易所按交易规则及其实
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货交易所管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第一节 会员制期货交易所第二节 制期货交易所第三章 组织机构第四章 会员管理第五章 基本业务规则第六章 监督管理第七章 法律责任框架第一章总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本
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