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发行与承销:第一章投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级债(可能考判断)脱媒现象:证券业开办存款抢
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发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
2012《证券发行与承销》重点记忆 第一章 证券经营机构的投资银行业务投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止国民银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级
一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求) 1 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》 标准答案: b 解 析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动只有私人银行可通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动
第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
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