证券业从业人员资格考试辅导 证券交易(第一章) 第一章 证券交易概述(12个考点) 1掌握证券交易的定义、特征和原则 【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是( )。 A1990年7月3日 B1991年7月3日 C1990年12月19日 D1992年12月19日??『正确答案』B『答案解析』1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。 【例2·单选题】中国证监会
第一章 证券交易概述第一节 证券交易的概念和基本要素一证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征1证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动2证券交易与证券发行的关系3证券交易的三大特征:流动性收益性和风险性(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1999年7月1日《证券法》正式实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善(三)证券交易的三大原则公开原则公
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2012年《证券交易》第一章证券交易概述精讲 :
证券交易考试概况: 根据考试大纲,目前的考题类型全部为客观题,包括单项选择、不定项选择、判断题三种基本类型。1全国统考,闭卷,计算机上机考试 2160道题,满分100分,60分通过 其中:单项选择题60题(每题05分,答对得分,不答或答错不得分) 不定项选择题40题(每题1分,答对得分,不答或答错不得分) 判断题60题(两个选项:正确、错误;每题05分,答对得05分) 辅导内容分为两大部分:第
《证券交易》课程辅导 一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容本次课程辅导共安排十五次讲座时间其中包括课程辅导试题讲解三《证
第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念基本要素和交易机制 一证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 证券交易与发行的关系中华考试网 证券交易的三个特征:证券的流动性收益性和风险性 注意:在此处可与有价证券的特征相结合来记采用谐音法风流受(收)气(期)有人在外风流有人在外受气证券交易没有期限性这一特征 (二)我国证券交易市场发展历程 表1-1 我国证券交易市场发展历程
135791113151719第二笔成交情况:序号2的买入委托价格为不高于13.76元数量为6手在卖出委托中序号1—3的委托的数量正好为6手其价格意愿也符合要求 买1 13.80 0 卖1 13.52 3-3=0买2 13.76 6-6=0 卖2 13.57 1-1=0买3 13.65 4 卖3 13.60 2-2
第四章 特别交易事项及其监管知识点401(P145-150):大宗交易我国规定如果证券单笔买卖申报达到一定数额的可以采用大宗交易方式□上海符合以下条件采用大宗交易(与深圳对比记忆):(1)A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万(可记忆成平均6块钱一股)(2)B股单笔50万股或金额不低于30万美金(3)基金300万份或金额300万元(4)国债及债券回购1万手或1000万(5)其他债券1000
第六章 资产管理业务知识点601(P183-186):资产管理业务资产管理业务是证券作为资产管理人与客户签订资产管理合同对客户资产进行经营运作的行为□包括3种:1为单一客户办理定向资产管理业务□特点是(1)证券与客户必须是一对一(2)具体投资方向在合同中约定(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作2为多个客户办理集合资产管理业务□分为:限定性集合资产管理计划(主要投资固定收益品种权益类
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