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第一章 证券经营机构的投资银行业务投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止国民银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级债(可能考判断)脱媒现象:证券
比例:利率或利差招标时标位变动幅度为0.01网上申购不超过千分之一凭证式国债的手续费率为千分之4.7持有上市已发行股份1以上的股东有权提出独立董事候选人包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.53代销佣金为实际售出股票总金额的0.51.5持有股份3以上股东提前10天单独合计持有3以上股份股东股东大会10日前提出临时议案银行发行金融债核心资本充足率大于4最近3年盈利高级管理人员不得在持有5股
发行与承销:第一章投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级债(可能考判断)脱媒现象:证券业开办存款抢
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发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
2012《证券发行与承销》重点记忆 第一章 证券经营机构的投资银行业务投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止国民银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级
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