太平人寿广东分反洗钱法规测试试题部门: : 分数: (本套试题要求在90分钟内独立完成)一单项选择题:1第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于 通过《中华人民共和国反洗钱法》A2006年6月25日 B2006年10月31日C2006年11月14日 D2007年1月1
一? ? ? ? 填空题(每空1分共16分):1《反洗钱法》的立法宗旨(? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???)(? ?? ?? ?? ?? ?)(? ?? ?? ?? ?? ?? ???)2客户身份在(? ?? ?? ?? ?? ???)客户交易信息在(? ?? ? )应当至少保存五年3金融机构应建立的三个反洗钱基本制度(? ?? ?? ?? ?)(? ?? ?? ?? ?? ? )
保险业反洗钱典型案例客户身份识别案例篇【案情简介】案例一 投保人张某在一个工作日内到保险累计投保5次每单40万元合计200万元投保人的职业告知为机关办公人员但通讯地址却留存的是办理业务的银行地址投保人的执业收入与高额报废支出明显不符保险将此交易作为可疑交易上报至中国反洗钱监测分析中随后有关部门根据保险提供的可疑线索核查到以下问题:
1现金业务容易使交易链条断裂难于核实资金真实来源去向用途因此与现金相关联的金融业务存在较高风险(2金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况应及时在本系统内部进行风险提示并督促相关业务部门和分支机构落实提示3金融机构反洗钱部门可自己开展内部审计工作 4金融机构可完全借助计算机批量完成客户的风险等级分类工个人独资企业家族企业合伙企业存在隐名股东或匿名股东的尽职调查难度通常会高于一般 6金融机构破产或
萧县联社反洗钱测试试题一填空题1金融机构在办理大额现金支付业务时应填制 大额现金支付交易审批表 和 大额现金支付交易汇总登记表2金融机构对风险等级最高的客户或者账户至少每半年 进行一次审核3在与客户的业务关系存续期间金融机构应当采取持续的客户身份识别措施客户及其日常经营活动金融交易情况及时提示客户更新信息4金融机构履行客户身份识别义务时应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行
一单项选择题(共15分把正确答案填入横线空白处)1金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的 A A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B. 由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C. 由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D. 双方皆不承担责任22007年3月1日起施行的《金融
单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门(C )A 公安机关 B 税务机关 C 人民银行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的情节严重的处(A)A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚款D 5万元以上20万元以下罚款3.根据反洗钱客户身份识别规定客户身份识别的标准为:(B)A 新契约投保单个投保人
反洗钱考试试题一填空题1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位明确__________________负责大额交易和可疑交易报告工作2.一个规定两个办法确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是___________________________________________________________3.一个规定两个办法要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是_________________
一单选题:1按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定单位之间的转账交易单笔或者当日累计人民币( )元以上或者等值20万美元以上金融机构应该向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易 ● 200万 ○ 180万 ○ 150万 ○ 130万2在我国承担组织协调国家反洗钱工作职责的行政主管部门是( ) ○ 中国银监会 ○ 财政部 ○ 公安部 ● 中国人民银行3根据客户身份识别
中国邮政储蓄银行马鞍山市分行反洗钱测试试卷(A卷)考试时间:90分钟总分:100分 部门支行: : 得分: 判断题(每题1分共10分)对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份和交易信息应当予以保密非依法律规定不得向任何单位和个人提供 ( )2.金融机构通过第三方识别
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