2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 15页 第七章 证券中介机构本章考试大纲: 掌握证券的定义;了解我国证券的发展历程;掌握我国证券设立条件以及对注册资本的要求;掌握证券设立分支机构的形式、条件和监管要求;熟悉证券监管制度的演变。 掌握证券主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 10页 第一章 证券市场概述? 本章考试大纲: 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 19页 第八章 证券市场法律制度与监督管理本章考试大纲: 掌握《证券法》和《法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容,熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券监督管理条例》、《证券风险处置条例》的主要内容。掌握《
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 19页 第五章 金融衍生工具本章大纲要求: 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 14页 第四章 证券投资基金大纲要求: 掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 15页 第三章 债券本章考试大纲: 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。 掌握债券的定义、性质和特征;掌握中央债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 23页 第六章 证券市场运行本章考试大纲: 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 14页 第二章 股票本章考试大纲: 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。掌握与股票相关的部分资本管理概念; 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 6页 第七章 证券中介机构(答案分离版)一、单项选择题1我国第一家专业性证券是( )。A中信证券B深圳特区证券C海通证券D华泰证券2我国《证券法》规定,我国证券的组织形式为( )。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任或股份有限D非法人组织形式3截
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 5页 证券市场概述(答案分离版)一、单项选择题 1按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易 2在证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票B金融证券C商业票据D债券
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