证券业财务与会计人员执业行为规范第一章 总 则第一条 为规范证券业财务与会计人员(以下简称财务与会计人员)的执业行为不断提高财务与会计人员的执业素质和职业道德水准根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国证券法》《会计基础工作规范》《会计人员职业道德规范》《金融企业财务规则》等有关规定制定本规范第二条 本规范所称财务与会计人员是指证券证券投资基金管理或中国证券监督管理委员会(以
合 规 培 训 一营销人员执业与行为规范的依据法律法规 《法》《证券法》《证券监督管理条例》《证券合规管理试行规定》《证券经纪人管理暂行规定》自律规则《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券业从业人员执业行为准则》《证券从业人员资格管理实施细则》《证券经纪人执业注册登记暂行办法》 职业道德:守法合规 诚实信用 勤勉尽责 客户至上二适用人员适用于所有证券经纪人客户
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)第一章 总 则第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要规范证券经纪人的执业行为促进证券经纪人提高执业水准根据《证券法》《证券监督管理条例》《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定制定本规范第二条 本规范所称证券经纪人是指接受证券的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券以外的自然人 证券经纪人在执业时应当遵守本规范
窗体顶端一单项选择题 1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》( )对证券业从业人员的执业行为进行自律管理 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) A. 15学时B. 20学时C. 5学时D. 10学时3. 按照《证券
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业务人员行为规范 2013年3月26日 第一条:业务人员上下班规范 业务人员没有出差计划或任务的应到上班参与上下班的正常考勤 正常考勤时间(08:00 – 11:3013:30 – 18:00)每天的每个时间点各打卡一次一天共四次不得无端迟到或早退上午上班时间超过08:30的每超过一分钟按10元给予处罚(如08:40上班的算超过10
成都天信达企业管理咨询有限财务管理制度财务人员行为规范2011-07-18发布 2011-07-20实施天信达企业管理咨询有限发布财务人员行为规范财务人员行为规范1 目的为规范财务人员行为体现财务人员积极向上的精神面貌树立良好的财务人员形象特制定本规范2 范围本文件规范了财务人员的服务行为组织纪律职业道德本文件适用于贵州
一单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于( ) ??? A. 20学时??? B. 15学时??? C. 5学时??? D. 10学时2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定从业人员应通过( )向中国证券业协会申请执业注册 ??? A. 中国证监会??? B. 地方证监局??? C. 证
《证券业从业人员执业行为准则》(100分)1按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定证券业从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(C)内向中国证券业协会报告A三个工作日B五个工作日C十个工作日D十五个工作日2按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善
1按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于()A20学时B15学时C10学时D5学时2按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的证券业从业人员应及时向()报告A董事会B司法机关C所在机构的高级管理人员D中国证监会或者中国证券业协会3按照《证券业
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