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2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆 一设立证券应具备的条件: (一)主要股东:具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元 (二)本身注册资本 1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务 1-3项注册资本最低为人民币5000万元 4-7注册资本最低为人民币1亿元
第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
《证券交易》课程辅导 一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容本次课程辅导共安排十五次讲座时间其中包括课程辅导试题讲解三《证
2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分) 1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( ) A 交易量较大交易手续简单 B 交易量较大交易手续复杂 C 交易量较小交易手续简单 D 交易量较小交易手续复杂 2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 3 结算参与人向中国证
证券交易模拟试题精选之单选题(1)?单选题:1 证券交易的特征主要表现为-------------A流动性安全性和收益性 B流动性收益性和风险性C流动性安全性和风险性 D收益性安全性和风险性2 我国证券市场的建立始于---------年A1990B1990 C1986 D19843 从--------年开始我国先后在61个大中城市开放了国库券市场A1986 B1987 C1988 D1989419
证券交易前 言欢迎同学们修学证券投资专业限选方向和证券投资方面的课程中国证券业发展前景广阔就业空间大收入水平和自我实现价值较高股票筹资额:1991年5亿元2001年达亿元上市数目:1994年291家2001年达1154A股股票市价总值:1994年亿元2001年达亿元不管您现在学的是什么专业也不论您将来在哪个行业发展理财投资将会伴随您的一生证券投资方面课程的学习可帮助您建立基本的投资理念
证券交易第一章1. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票国债可转换债券企业债券封闭式基金经中国证监会批准设立的开放式基金还可参与股票增发配股新股发行和可转换债券发行的申购所谓合格境外机构投资者是指符合中国证监会中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件经
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一单选题(每题分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分)1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中( )
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