《商业银行内部审计指引(征求意见稿)》目 录第一章 总 则第二章 组织架构第三章 章程职责与权限第四章 审计工作流程第五章 部分审计活动外包第六章 考核与问责第七章 监管评价第八章 附 则第一章 总 则第一条为促进商业银行完善治理加强内部控制和风险管理健全内部审计体系提升内部审计的有效性依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规
商业银行外包风险管理指引银监会 2008年4月第一章 总 则第一条 为了防范商业银行外包风险保障商业银行业务持续经营依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规制定本指引第二条 本指引适用于中华人民共和国境内设立的政策性银行商业银行外国银行分行等机构第三条 本指引中的外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些业务活动委托给服务提供商
《商业银行外包风险管理指引》(征求意见稿)第一章 总 则第一条 为了防范商业银行外包风险保障商业银行业务持续经营依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规制定本指引第二条 本指引适用于中华人民共和国境内设立的政策性银行商业银行外国银行分行等机构第三条 本指引中的外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些业务活动委托给服务提供商进行处理的经
保荐业务内部控制指引(征求意见稿)第一章 总则 第一条 为了加强保荐机构的保荐业务内部控制体系建设引导保荐机构规范经营增强自我约束和风险控制能力提高保荐工作质量根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及有关法律法规制定本指引 第二条 本指引所称保荐业务内部控制是指保荐机构根据法律法规的规定和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监管要求建立健全保
律师从事劳动法律事务业务指引(征求意见稿)第一章 总则第一条 本指引是深圳市律师协会劳动与社会保障法律业务委员会委员综合自身的执业经验及对现行法律政策的理解所制作仅供本协会会员参考对会员的执业行为并无约束力第二条 本会希望本指引能使各位会员更多地了解劳动法律事务的业务特点及执业风险提高业务素质优化工作质量促进业务交流第三条 劳动法律事务比较复杂为方便阅读本指引按服务对象的不同分
商业银行内部控制指引(修订征求意见稿)总则第一条 为促进商业银行建立和健全内部控制有效防范风险保障银行体系安全稳健运行依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等有关法律行政法规及规章制定本指引第二条 中华人民共和国境内经银行业监督管理机构批准设立的商业银行适用本指引第三条 内部控制是商业银行董事会监事会高级管理层和全体员工参与的通过制定和实施系统化的制度流程和方法实
商业银行资本管理办法(征求意见稿)二○一一年八月十二日目 录 TOC o 1-3 h z u l _Toc299571007 第一章总则 PAGEREF _Toc299571007 h 5 l _Toc299571008 第二章资本充足率计算和监管要求 PAGEREF _Toc299571008 h 6 l _Toc299571009 第一节 资本充足率计算范围
引言审计对象是保证财务报表质量的一套机制要求覆盖每个相关认定要求覆盖财务报表层次和认定层次的重大错报风险二关于签订业务约定书控制缺陷的内涵控制缺陷的严重程度补偿性控制表明内部控制存在重大缺陷的迹象控制缺陷整改19无保留意见审计报告 四财务报告内部控制审计意见 我们认为于×× ×× 年×× 月×× 日××按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内
《商业银行委托贷款管理办法(征求意见稿)》(全文)第一章 总则第一条 为规范商业银行委托贷款业务经营加强委托贷款业务管理促进委托贷款业务健康发展依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规制定本办法第二条 中华人民共和国境内依法设立的商业银行办理委托贷款业务应遵守本办法第三条 本办法所称委托贷款是指委托人提供资金由商业银行(受托人)根据委托人确定的借款人用途金额币种
《商业银行监管评级内部指引(试行)》中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行监管评级内部指引(试行)》的通知(银监发[2005]88号)各银监局: 现将《商业银行监管评级内部指引(试行)》(以下简称《内部指引》)印发给你们并就有关事项通知如下: 一《内部指引》于2006年1月1日起试行对于各类商业银行2005年度的评级仍然沿用原来的风险评级办法 二试行阶段需要对定量指标的选择权重
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