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  2010年证券业从业考试辅导　证券交易　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　第 34页 应试指导　　一、要分析大纲的要求　　“掌握”要求的务必细看，每章都有重点，抓住大纲重点去看。　　“熟悉”要求的相对来说考的比较容易。　　二、关于习题和模拟题　　注意听完课、看完书后一定要做练习题和模拟题（感觉不好就多找模拟题做做），训练熟练程度和速度。　　160道题，

• 证券交易1(1).doc

  一、单选题：　　1证券交易的特征主要表现为____　　A流动性、安全性和收益性　　B流动性。收益性和风险性　　C流动性、安全性和风险性　　D收益性、安全性和风险性　　2我国证券市场的建立始于____年。　　A1990　　B1990　　C1986　　D1984　　3从____年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。　　A1986　　B1987　　C1988　　D1989　　41992年

• 证券交易2(1).doc

  一．单选题：1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 19912．公开原则的核心要求是________。A． 上市的信息披露及时B． 证券公开业务C． 实现市场信息公开化D． 证券交易实现社会化3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是____

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  第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题05分。1。信用交易风险又可分为（）?? 1。被诈骗风险、亏损风险、违规风险?? 2。被诈骗风险、亏损风险、交割风险?? 3。被诈骗风险、亏损风险、其他风险?? 4。基本风险，经营管理风险2。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。?? 1。1 5%?? 2。3 8%?? 3。5 10%?? 4。2

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  不得一 单项选择题1债券上市交易条件中，最为重要的是 。A． 债券的发行额B． 债券发行的合法性C． 债券的信用等级D． 债券的发行价格2证券交易的原则不包括 。A 公开原则B 公平原则C 及时原则D 公正原则3在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。A 收取佣金B 赚取差价C 收取的咨询费用D 证券发行费用4证券帐户的开设是在 。A 证券B 证

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  一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题05 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1我国证券登记结算的证券结算风险基金不得( 　)。A从证券登记结算的业务收入中提取B从证券登记结算的收益中提取C从证券登记结算的资本金中提取D由证券按证券文易业务量的定比例缴纳2按照( 　)划分，证券交易种类可划分

• 证券交易6(1).doc

  第一章一、单项选择题11986年9月（　　）开办了股票柜台买卖业务。A．沈阳????B．深圳C．上海????D．广州答案：C2下列的（　　）不属于按交易对象划分的证券交易种类。A．回购交易　B．债券交易C．股票交易　D．基金交易答案：A3(????)是指证券通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A．口头报价???? B．书面报价C．间接报价???? D．电脑报价答案

• 证券交易7(1).doc

  网校内部使用不得随便1证券从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（　）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格[对] 3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制[对] 2 委托申报数量与竞价结果按照我

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  网校内部使用不得随便1 连续竞价按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（　）。(单项选择题)1: A：30－15：00[错] 2: B：9：25－11：30、　13：00－15：00[错] 3: C：9：25－11：00、　13：00－15：00[错] 4: D：9：30－11：00、　13：00－15：00[对] 2 上海证券交易所上市证券分红派息关于上海证券交易所上市

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  一单选题(每题分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分)1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是(　　)A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中(　　)