上海OTC市场方面的有关规定一成为推荐机构会员的有关规定一券商银行投资机构申请成为推荐机构会员需要提供的材料:申请书(格式附后)自律承诺书营业执照或其他合法执业证照章程或设立协议经审计机构审计的最近一期财务报告(设立未满一年的应提交最近一次验资报告)推荐业务管理部门设置及人员配备方案(最低配置为法律及财务人员各一人)内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明上海股交中心要求的其他文件二券商
上海股权托管交易中心推荐机构会员入会申请书上海股权托管交易中心:我系年月日成立于的证券银行投资机构主要从事一依法设立等历史沿革情况二信誉及经营业绩情况三最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况四最近一期经审计机构确认的净资产情况五最近一年度或一期财务报表是否被注册会计师出具保留意见否定意见或无法表示意见的审计报告六财务法律行业分析等专业队伍的建设情
上海股权托管交易中心推荐机构会员入会申请书上海股权托管交易中心:我系年月日成立于的证券银行投资机构主要从事一依法设立等历史沿革情况二信誉及经营业绩情况三最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况四最近一期经审计机构确认的净资产情况五最近一年度或一期财务报表是否被注册会计师出具保留意见否定意见或无法表示意见的审计报告六财务法律行业分析等专业队伍的建设情况七尽
附件三:推荐机构会员入会协议书本协议由以下各方在上海签订:甲 方:上海股权托管交易中心股份有限 法定代表人:张云峰住 所:上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦 乙 方: 法定代表人:
附件二:推荐机构会员自律承诺书上海股权托管交易中心:(以下简称本本单位)就申请成为贵中心推荐机构会员开展相关业务特承诺如下:一内部管理(一)按照《上海股权托管交易中心非上市股份有限股份转让业务暂行管理办法》(以下简称《暂行管理办法》)《上海股权托管交易中心会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)等 规定设置专门的机构配备专职业务人员由本本单位高管人员负责日常相关业务管理(二)专
附件一:上海股权托管交易中心推荐机构会员入会登记表 会员证书编号: 企业名称企业类型□证券 □银行 □投资机构 □其他企业性质(可多选)□国有企业 □民营企业 □外商投资企业 □其他成立时间年 月 日法定代表人注册资本(万元)净资产(万元)经营范围企业联系企业传真企业通讯地址及邮编
上海股权托管交易中心会员管理规则第一章 总则第一条 为规范上海股权托管交易中心(以下简称上海股交中心)会员管理根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限股份转让业务暂行管理办法》等有关规定制定本规则第二条 会员参与上海股交中心股份转让业务包括推荐挂牌定向增资及其他相关业务应遵守法律法规政策性规定和上海股交中心相关业务规则诚实守信规范运作接受上海股交中心管理第二章 会员资格及管理第三
上海股权托管交易中心会员管理规则第一章 总则第一条 为规范上海股权托管交易中心(以下简称上海股交中心)会员管理根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限股份转让业务暂行管理办法》等有关规定制定本规则第二条 会员参与上海股交中心股份转让业务包括推荐挂牌定向增资及其他相关业务应遵守法律法规政策性规定和上海股交中心相关业务规则诚实守信规范运作接受上海股交中心管理第二章 会员资格及管理第三
#
#
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报