2010年证券从业资格考试《证券交易》必看考点来源:考试大 2010222 【考试大:中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程 字号:T T 第一章 证券交易概述 知识点101(P1-3): 证券交易的概念及原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有) □证券交易的三特征:证券的流动性收益性和风险性
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2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆 一设立证券应具备的条件: (一)主要股东:具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元 (二)本身注册资本 1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务 1-3项注册资本最低为人民币5000万元 4-7注册资本最低为人民币1亿元
2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分) 1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( ) A 交易量较大交易手续简单 B 交易量较大交易手续复杂 C 交易量较小交易手续简单 D 交易量较小交易手续复杂 2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 3 结算参与人向中国证
《证券交易》课程辅导 一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容本次课程辅导共安排十五次讲座时间其中包括课程辅导试题讲解三《证
证券交易概述证券交易的3个主要特征:流动性收益性风险性(区别于有价证券的4个特征另外一个是期限性)证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进相互制约一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行新中国证券交易市场的建立始于1986年当年沈阳开始试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务19
证券交易概述证券交易的3个主要特征:流动性收益性风险性(区别于有价证券的4个特征另外一个是期限性)证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进相互制约一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行新中国证券交易市场的建立始于1986年当年沈阳开始试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务19
第二章 股票(1-2) 第一节 股票的特征与类型 1股票是指股份有限签发的证明股东所持股份的凭证它的三个基本要素是:发行主体股份持有人 2股票是一种有价证券要式证券证权证券资本证券和综合权利证券 3股票的特征是:收益性风险性流动性永久性参与性和波动性来源:考试大 4按股东享有的权利的不同可以把股票分为普通股和优先股 5股票按是否记载股东可以分为记名股票和不记名股票记名股票
第四章 证券投资基金(1-2) 第一节 证券投资基金概述 1证券投资基金是指一种利益共享风险共担的集合证券投资方式即通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式 2证券投资基金与股票债券的区别:第一它们所反映的关系不同基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系第二
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