第二章 股票(1-2) 第一节 股票的特征与类型 1股票是指股份有限签发的证明股东所持股份的凭证它的三个基本要素是:发行主体股份持有人 2股票是一种有价证券要式证券证权证券资本证券和综合权利证券 3股票的特征是:收益性风险性流动性永久性参与性和波动性来源:考试大 4按股东享有的权利的不同可以把股票分为普通股和优先股 5股票按是否记载股东可以分为记名股票和不记名股票记名股票
第四章 证券投资基金(1-2) 第一节 证券投资基金概述 1证券投资基金是指一种利益共享风险共担的集合证券投资方式即通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式 2证券投资基金与股票债券的区别:第一它们所反映的关系不同基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系第二
2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分) 1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( ) A 交易量较大交易手续简单 B 交易量较大交易手续复杂 C 交易量较小交易手续简单 D 交易量较小交易手续复杂 2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 3 结算参与人向中国证
2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆 一设立证券应具备的条件: (一)主要股东:具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元 (二)本身注册资本 1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务 1-3项注册资本最低为人民币5000万元 4-7注册资本最低为人民币1亿元
第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
2010年证券从业资格考试《证券交易》必看考点来源:考试大 2010222 【考试大:中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程 字号:T T 第一章 证券交易概述 知识点101(P1-3): 证券交易的概念及原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有) □证券交易的三特征:证券的流动性收益性和风险性
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使用方法介绍:1三色勾画法红色表示是重点记忆内容蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容现实中可用红笔划红色内容蓝笔或黑笔划蓝色内容一定用铅笔划褐色内容日常复习主要三色划线内容考前快速浏览红色和蓝色内容铅笔内容确定掌握时请擦掉2知识点把握日常复习注意明确知识点特别注意多选题知识点的提示□代表一个明显的知识点3复习流程第一阶段①自主快速浏览全书一遍②在培训师指
第三部分 证券交易考试大纲(2009)目的与要求本部分内容包括证券交易的定义种类方式交易程序机制证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务的委托买卖竞价成交业务管理与监管等业务规则证券经纪业务自营业务客户资产管理业务融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求清算交收的概念和运用等通过本部分的学习要求熟练掌握证券交易的程序交易规则经纪自营客户资产管理融资融券和债券回购交易的流程与特点掌握清算与交收的基
一单项选择题(每题分答对得分不答或答错不给分) 1.美国1864年的( )禁止国民银行从事证券市场活动只有那些私人银行可以通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动 A.《麦克法顿法》 B.《国民银行法》 C.《证券法》 D.《格拉斯斯蒂格尔法》 年为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变:( ) A.要求金融机构在证券业务
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