2015年期货从业《法律法规》数字考点总结:第7章第 7 章《期货首席风险官管理规定(试行)》有关数字规定 一向监管机构报告的有关数字规定 首席风险官应当在每季度结束之日起___10个工作日_内向住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告(28)首席风险官应当在每年__1月20日__前向住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告(28) 二任职资格的有关数字规定 首席
2015年期货从业《法律法规》数字考点总结:第8章第 8 章《期货金融期货结算业务试行办法》有关数字规定 一期货申请金融期货结算业务资格的有关数字规定 期货申请金融期货结算业务资格结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货交易结算或者风险管理部门或者岗位负责人__2年__以上经历(7)期货申请金融期货结算业务资格高级管理人员近__2年__内未受过刑事处罚未因违法违规
2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货从业人员管理办法 一单项选择题 1.未取得从业资格擅自从事期货业务的中国证监会( ) A.给予警告并处5万元以下罚款 B.给予警告单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正给予警告单处或者并处1万元以下罚款 D.责令改正给予警告单处或者并处3万元以下罚款 答案为D根据《期货从业人员管理办法》第31条规定未取得从业资格擅自从事期货业务的
2014年期货从业《法律法规》重点试题:风险监管指标 一单项选择题 1.《期货风险监管指标管理办法》所称的重大业务是指可能导致期货净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务 答案为B在《期货风险监管指标管理办法》中重大业务是指可能导致期货净资本等风险监管指标发生10以上变化的业务 2.《期货风险监管指标管理办法》的施行时间是( ) 年4月18日
#
#
2012期货法律法规总结(一)期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊 一易混淆的知识 1结算会员的结算资格由证监会批准在收到申请3个月内决定 2期货的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货涉及重大诉讼仲裁股权被冻结或用于担保的期货相关股东实际控制人应在事发后5日内报告 3期货成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的证监会注销许可证
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点:业务规范 HYPERLINK javascript:fontZoom(16) t _self 大 HYPERLINK javascript:fontZoom(14) t _self 中 HYPERLINK javascript:fontZoom(12) t _self 小为帮助参加2015 HYPERLINK o
2015期货从业资格《期货法律法规》知识点:业务规则第十条 期货及其从业人员应当以专业的技能谨慎勤勉尽责地为客户提供期货投资咨询服务保守客户的商业秘密维护客户合法权益 期货及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假误导性的宣传不得欺诈或者误导客户 第十一条 期货应当按照信息公示有关规定在营业场所和中国期货业协会上公示的业务资格人员的从业资格服务内容投诉方式等相关信息
以下为法律法规易混淆的部分复习了好久后才总结出来已经快考试了当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多所以拿出来供大家参考希望能帮到大家减少复习难度批准:证券从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货 6个月变更注册资本
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报