相关文档

• 15中国工商银行内部控制暂行规定.doc

  中国工商银行内部控制暂行规定【失效日期】【颁布单位】 中国工商银行【颁布日期】1998.12.21【时效性】有效【实施日期】1998.12.21【正文】 第一章 总则 第一条 为保障全行业务经营管理活动安全有效稳健运行切实防范和化解经营风险根据《中华人民共和国商业银行法》和中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》等法律法规结合本行实际制定本规定 第二条 工商银行内部控制是一种自律行为是

• 商业银行内部控制.doc

  完善的内部控制机制将风险管理放在首位对经营中面临的风险包括信贷风险流动性风险利率风险市场风险操作风险法律风险策略风险信誉风险等进行有效的识别和评估对商业银行内部控制制度和风险管理技术的重视程度提高到一个新的高度有助于内部控制制度和职能的有效执行 将内部控制管理的要求和措施真正落实到实处健全完善的商业银行内部控制机制能够以内部管理要求为宗旨能够对法人治理结构下的各方进行真实的监督和控制通过内部控

• 银行内控论文银行内部控制论文银行内控合规论文：试论商业银行内部控制评价标准的完善方向.doc

  银行内控论文银行内部控制论文银行内控合规论文：试论商业银行内部控制评价标准的完善方向——基于中国建设银行实践经验的思考与研究一内部控制评价标准的理论基础目前与商业银行内部控制有关的文献主要有COSO发布的《内部控制——整合框架》（以下简称COSO报告）巴塞尔银行监管委员会发布的《银行组织内部控制系统框架》（以下简称《巴塞尔框架》）我国银监会发布的《商业银行内部控制指引》（以下简称《指引》）和财政部

• 银行内部控制.doc

  20世纪80年代特别是90年代以来随着金融创新步伐的加快以及世界经济金融的全球化一体化和自由化金融机构的风险越来越大特别是银行业的危机频繁发生从世界各国大量的银行危机案例中我们看到尽管原因多种多样但几乎都与银行内部管理和内控不力有关从巴林银行的倒闭到日本大和银行事件从国际商业信贷银行的倒闭到东南亚金融危机无一例外地验证了这一点可见当今复杂的外部经济金融环境下银行内部管理和内部控制的任何松懈都可能招

• 商业银行内部控制指引.doc

  商业银行内部控制指引(修订征求意见稿)总则第一条 为促进商业银行建立和健全内部控制有效防范风险保障银行体系安全稳健运行依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等有关法律行政法规及规章制定本指引第二条 中华人民共和国境内经银行业监督管理机构批准设立的商业银行适用本指引第三条 内部控制是商业银行董事会监事会高级管理层和全体员工参与的通过制定和实施系统化的制度流程和方法实

• 银行内控论文银行内控管理论文银行内部控制论文.doc

  银行内控论文银行内控管理论文银行内部控制论文-加强银行内控建设增强风险防控能力　[摘 要]随着市场经济的不断发展 科技的进步银行业务显现多元化的趋势但近年来银行内部引发了许多案件原因在于内控措施不完善内部人员利用内控的漏洞实施了犯罪行为造成巨大的经济损失干扰了我国的经济秩序于是加强银行的内控建设防范内部人员的职务犯罪成为了新时期的重要课题 　　[关键词]银行 内控 防控 风险 　　随着金融改革的不

• 我国商业银行内部控制系统建设.doc

  #

• 国有商业银行内部控制系统探析.pdf

  #

• 我国商业银行内部法律制度控制研究.doc

  我国商业银行内部控制法律制度研究 HYPERLINK 09090909090909090909=author:E69D8EE7BEA4E7AB8B t _blank 李群立 ?【摘要】： 内部控制制度是由现代企业中各种内部控制措施所构成的对其可定义为：现代企业运行机制中为规范各职能部门和职工之间在处理各项业务时因分工而产生的制约和相互联系的关系制定的一系列具有控制职能的方法措施手续和程

• 商业银行内部控制问题探析.doc

  商业银行内部控制问题探析摘 要：随着金融自由化和经济全球化步伐的加快宏观金融风险的产生和国际传导出现新的特点我国商业银行面临着更加激烈的竞争和复杂多变的环境尤其是近年来屡屡发生的银行内部金融罪案暴露了银行业存在的诸多问题因此商业银行的内部控制和风险管理日益受到各国银行和监管当局的重视它是商业银行实现自身经营目标和维护金融安全的一项重要措施本文从我国商业银行的内控问题入手分析其产生的原因并提出了相