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C12008-《证券合规管理有效性评估指引》解读 :
C12008《证券合规管理有效性评估指引》解读 94分 :
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试题部分证券合规管理有效性评估指引第一章? 总则?第一条? 为指导证券开展合规管理有效性评估有效防范和控制合规风险制定本指引第二条? 证券应当按照本指引的要求对合规管理的有效性进行评估及时发现和解决合规管理中存在的问题证券将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求并单独出具合规管理有效性评估报告第三条? 证券开展合规管理有效性评估应当以合
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证券合规管理有效性评估指引答案(100分)1.按照《》的规定关于合规管理有效性评估的评估的评估复核下列选项中错误的是(D)○证券应当对自评底稿进行复核○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度○证券应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核(×)2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法
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