证券发行与承销学习步骤第一章证券经营机构的投资银行业务 第一节投资银行业务概述含义狭义含义 广义含义本书所叙述的投资银行业务限于狭义的概念投资银行业的初期繁荣20世纪30年代确立分业经营框架分业经营下投资银行业的业务发展20世纪末期以来投资银行业的混业经营美国金融风暴对投资银行业务模式的影响二、国外投资银行业的发展发行监管制度的演变股票发行方式的变化股票发行定价的演变债券管理制度的发展历史三、我国
证券从业证券发行与承销精讲班主讲老师:许道宾前言:本课程介绍前言 课程概述目标:通过本部分的学习,熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准 和管理要求。 题型:单选60题(05分),多选40题(1分),判断 60题(05分)前言:本课程介绍一、课程性质和地位1、证券发行与承销是证券从业资格考试中内容最多的的一门课程:需
证券从业证券发行与承销精讲班主讲老师:许道宾第八章可转换债券及可交换债券的发行并上市前言 本章概述目标:通过本部分的学习,掌握可转换债券发行的基本条件;掌握可转换债券的上市条件、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容;掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求;掌握可交换债券发行的基本要求。第八章 可转换债券及可交换债券的发行并上市本章目录第一节上市发行可转换
证券从业资格考试《证券发行与承销》考前模拟试题 一单项选择题(本大题共70小题每小题O.5分共35分以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求) 1.控股股东是指其出资额占有限责任资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限股本总额( )以上的股东 A.5030 B.5030 C.5050 D.3030 2.对于下列有限与殷份有限区别描述不正确的是( ) A.
证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题单项选择题(本大题共60小题每小题分共30分在以下各小题所给出的四个选项中只有一个选项符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)1 发行人应披露( )包括提高竞争能力市场和业务开拓筹资等方面的计划A.发行当年的发展计划B.未来两年的发展计划C.未来3年的发展计划D.发行当年和未来两年的发展计划2 上市应当设立( )作为与交易所之问的指定联络
证券发行与承销学习笔记重要的法律:《中华人民共和国证券法》1998年12月颁布1999年7月1日正式施行修订后的《证券法》于(2006年1月1日?)开始实施2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》自(2009年9月?)起施行该办法细化了询价定价证券发售等环节的有关操作规定12.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面l999年发布了(?《凭证式国债质押贷款办法》)?1
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一单选题(本大题共60小题每小题分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券须向( )提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的A.中国银监
证券从业资格考试《证券发行与承销》考前冲关模拟题一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.商业银行发行次级定期债务须向( )提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 2.修订后的《法》和《证券法》已
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1 一单项选择题(本类题共60小题每题分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯?斯蒂格尔法》 D.《金融法》 2.证券发行上市后首次公开发行股票并在主板上市的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完
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