证券从业资格考试《证券发行与承销》考前模拟试题 一单项选择题(本大题共70小题每小题O.5分共35分以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求) 1.控股股东是指其出资额占有限责任资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限股本总额( )以上的股东 A.5030 B.5030 C.5050 D.3030 2.对于下列有限与殷份有限区别描述不正确的是( ) A.
证券从业资格考试《证券发行与承销》考前冲关模拟题一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.商业银行发行次级定期债务须向( )提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 2.修订后的《法》和《证券法》已
证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题单项选择题(本大题共60小题每小题分共30分在以下各小题所给出的四个选项中只有一个选项符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)1 发行人应披露( )包括提高竞争能力市场和业务开拓筹资等方面的计划A.发行当年的发展计划B.未来两年的发展计划C.未来3年的发展计划D.发行当年和未来两年的发展计划2 上市应当设立( )作为与交易所之问的指定联络
模拟试卷(一)一单项选择题(本大题共60小题每小题0.5分共30分)以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请选出正确的选项不选错选均不得分1. 下列关于证券发行核准制的说法中错误的是( )A.由保荐人培育选择和推荐企业增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上与发行人直
证券发行与承销学习步骤第一章证券经营机构的投资银行业务 第一节投资银行业务概述含义狭义含义 广义含义本书所叙述的投资银行业务限于狭义的概念投资银行业的初期繁荣20世纪30年代确立分业经营框架分业经营下投资银行业的业务发展20世纪末期以来投资银行业的混业经营美国金融风暴对投资银行业务模式的影响二、国外投资银行业的发展发行监管制度的演变股票发行方式的变化股票发行定价的演变债券管理制度的发展历史三、我国
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(5) 一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是() A.《格拉斯?斯蒂格尔法》 B.《证券法》 C《金融服务现代化法案》 D.
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2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(1) 一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确多选错选不选均不得分) 1.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》资产支持证券是指由()作为发起机构将信贷资产信托给受托机构由受托机构发行的以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券 A.证券 B.中国证监会 C.一般企业 D
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