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证券交易历年真题及答案6第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案每题分 1.准确地说(B)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件 A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2.一次配股发行股份
证券交易历年真题及答案2一单项选择题(本大题共60小题每小题分共30分以下各小题所给出的四个选项中只有一项最符合题目要求)1.根据( )委托指令分为买进委托和卖出委托A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )A.价格优先时间优先B.价格优先客户优先C.价格优先数量优先D.时间优先数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A
证券交易历年真题及答案5一单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列关于证券与客户之间的清算与交收的说法错误的是( ) A.证券作为结算参与人与客户之间的清算交收是整个结算过程不可缺少的环节 B.证券与其客户之间的资金清算交收由客户自行负责完成 C.证券以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户 D.证券接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通
单选题1按照现行规定对证券代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()A 银监会B 证券业协会C 证监会D 证券交易所第 135 页 参考答案:B 答案解释:证券业协会对证券代办股份转让服务业务进行监督管理2某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票(A股)10000股其至少必须以()元卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收印花税按1‰单向向卖方征收过户费按规定计收不收
单选题(每题1分共计50分)单项选择题 1投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管这一过程通常称为( )(答案:D) A复合托管B双重托管 C指定托管D转托管 2看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利( )(答案:B) A有买入的权利 B有卖出的权利C有选择是否履行期权合约的权利 D有选择是否放弃履行期权合约的权利 3国债回购有不同的品种和相
二多项选择题(本大题共40小题每小题1分共40分以下各小题所给出的四个选项中至少有两项符合题目要求)1.2000年以后我国的新股发行出现过【】形式 A.网上竞价发行 B.上网定价发行 C.网上累计投标询价发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式【答案解析】:答案为BCD2000年以后我国的新股发行出现过的形式有:上网定价发行网上累计投标询价发行对一般投资者上网发行和对法人配售相结
2011年9月《证券交易》真题及完整答案一单选深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期该封闭期一般不超过()个月A 3 B 6 C 12 D 9答案 A解析 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期该封闭期一般不超过3个月按照现行有关规定上海证券交易所B股结算费的收取标准为()A 成交金额的0.1B 成交金额的0.05
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证券从业资格考试《证券交易》真题单选题答案解析一单选题(本大题共60小题每小题分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金A.证券B.代理推广机构C.结算D.托管银行标准[答案 d2.上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后应通过会籍办理系统在每月()内向上海证券交易所提供()A.
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