1.证券承销债券的应当按照承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备 A.10 B.5 C.2D.1 2.股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的( )以上通过 A.23 B.13C.12 HYPERLINK :.examda D.15 3.股东大会作出特别决议应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过 A
一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求) 1 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》 标准答案: b 解 析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动只有私人银行可通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动
真题答案及解析 一单项选择题 1.【解析】答案为B根据《关于中小企业板上市实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》中小企业板上市试行弹性保荐制度 2.【解析】答案为A《公开发行证券的信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定发行人应披露主要客户及供应商的包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比 3.【解析】答案为A资产评估报告是评估机构完
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一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年A. 5 B.6 C.10 D.15【答案】 B解 析:可转换债券的最短期限为1年最长期限为6年分离交易的可转换债券的期限最短为1年无最长期限限制2. 拟发行上市的关联方不包括( )A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理
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第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
一 单项选择题 1.募集设立是指由发起人认购应发行股份的一部分其余部分通过向社会——而设立的方式 A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募 2.《法》规定股份有限注册资本的最低限额为人民币——元 万万万万 3.以募集方式设立的股份有限发起人认购的股份不得少于股份总数的—— 4.股份有限的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行 5
欢迎下载第一章 证券经营机构的投资银行业务第一节 投资银行业务概述(一)投资银行业的含义1狭义含义:只限于某些资本市场活动着重指一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问2广义含义:涵盖众多的资本市场活动包括融资并购顾问股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等(二)国外投资银行业的发展历史1999年11月美国《金融服务现代化法案》的公布意味着20世纪影响全球各国金融
发行与承销:第一章投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级债(可能考判断)脱媒现象:证券业开办存款抢
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