相关文档

• C15045答案100分.doc

  一单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（ ）????A. 保障证券持有充足的流动性储备????B. 限制短资长用????C. 限制资金集中度????D. 加强日间流动性管理???? 您的答案：B题目分数：10此题得分：批注：2. 证监会下发的《证券风险控制指标管理办法》规定证券净资本与负债的比值不得低于（ ）????A. 5????B. ????C. 24????D. 36??

• C15046答案100分.docx

  一单项选择题1. 证券以自有资金出资的融出资金余额不得超过其净资本的（ ）????A. 50????B. 100????C. 200????D. 400???? 您的答案：C题目分数：10此题得分：批注：二多项选择题2. 当标的证券出现（ ）证券应当审慎评估质押该标的证券的风险????A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50????B. 标的证券所属上市上一年度亏损且本年度仍无法确

• C14075答案100分.doc

  #

• C15009答案100分.doc

  #

• c15015--100分.doc

  一单项选择题1. 现金流CLO是通过（ ）来购买银行贷款并以此作为基础资产来发行不同档次证券的交易????A. 服务商????B. 受托管理人????C. 资产管理人????D. 特殊目的实体???? 您的答案：D题目分数：10此题得分：批注：2. 市价CLO载体发行的证券面额的依据是（ ）????A. 基础资产的面额????B. 基础资产的市值????C. 基础资产中各类资产按一定的抵押折扣率折

• C11015反洗钱答案(100分).docx

  Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords

• C15011（100分）课后测试答案.doc

   o C15011(90分)课后测试答案 t _blank C15011(100分)课后测试答案一单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金及其从业人员违反办法相关规定向非合格投资者募集资金变相公募的责令改正给予警告并处（ ）万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以下罚款????A. 三一????B. 三三????C. 五三????D.

• C13035测试100分答案解析.doc

  一单项选择题1. 根据《证券直接投资业务规范》直投子应当在完成工商登记后（ ）个工作日内向协会报告并在证券上披露直投子的名称注册地注册资本业务范围法定代表人高管人员以及防范与直投子风险传递利益冲突的制度安排等情况前述情况发生变更时直投子应当及时更新并报告协会A. 三B. 四C. 五D. 六您的答案：C题目分数：10此题得分：批注：2. 您的答案：A题目分数：10此题得分

• C14048（100分）课后测试答案.doc

  #

• C15043答案80分.doc

  一单项选择题1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定正确的是（ ）????A. 美国日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求????B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定可由金融机构自行规定????C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户的准入门槛做出硬性规定可由证券自行规定????D. 在我国对从事