证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁第七章证券中介机构本章组成部分第一节 证券概述第二节 证券的主要业务第三节 证券的治理结构和内部控制第四节 证券服务机构一、我国证券的发展历程 1987年,我国第一家专业性证券深圳特区证券成立; 1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式营业 ; 1998年底,《证券法》出台。证监会依法对全国证券市场
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁2证券风险控制指标标准:(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%;(2)净资本与净资产的比例不得低于40%;(3)净资本与负债的比例不得低于8%;(4)净资产与负债的比例不得低于20%。3自营业务的风险控制指标规定4融资融券业务的风险指标规定5证券风险资本准备基准计算标准(三)监管措施第三节 证券治理结构和内部控制例1:单选 监
2014证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁第一章证券市场概述3第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的产生和发展本章的组成部分证券的概念: 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁第五章 金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介本章组成部分第一节 金融衍生工具概述一、金融衍生工具的概念和特征(一)金融衍生工具的概念 金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品。 衍生品起着连接传统的商品
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁一、现货交易、远期交易与期货交易 (一)现货交易 “ 一手交钱,一手交货”(二)远期交易 是指双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易第二节 金融远期、期货与互换(三)期货交易 是指交易双方在交易所进行的标准化的远期交易 。多数情况下,不进行实际交割,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。第二节 金融远期、期货与互换二、金融远期合约与远期
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁一、普通股票(一)普通股票股东的权利 我国《法》规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的30%。第三节 普通股票与优先股票第三节 普通股票与优先股票1重大决策参与权 股东基于股票的持
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁 1普通国债 (1)记账式国债。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权,并可以上市交易的债券(1994年开始)。特点:①可以记名、挂失,安全性好;②可上市转让,流通性好;③期限有长有短,但更适合短期国债的发行;④通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本;⑤上市后价格随行就市,具有一定的风险。 第二节 债券(2)凭证式国债是指
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁1型基金的特点: (1)基金的设立等类似于一般的股份,基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份的是,它委托基金管理作为专业的财务顾问或管理来经营、管理基金资产。 (2)基金的组织结构与一般股份类似,设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有。 第一节 证券投资基金概述第一节 证券投资基金概述2契约型基金与型基金的区别(1)
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁一、证券投资基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金回报的受益人。(一)基金持有人基本的权利 他们是基金资产的实际所有者,享有对基金收益的享有权、对基金份额的转让权、一定程度上对基金经营决策的参与权。(二)基金持有人的义务第二节 证券投资基金当事人我国《基金法》规定:下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议
证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师:刘铁第六章证券市场运行第一节证券发行市场第二节证券交易市场第三节证券价格指数第四节证券投资的收益和风险本章组成部分一、证券发行市场(一)证券发行市场的含义1证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一级市场、初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称二级市场、次级市场。发行市场是交易市场的基础和前提,交易市场是发行市场得以持续扩大的必要
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