《证券发行与承销》模拟试题 一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.证券在承销过程中不按规定披露信息除承担《证券法》规定的法律责任外自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销 A.20 B.12 C.36 D.40 2.修订后的《法》和《证券法》已于2005年10月
《证券发行与承销》考前模拟试题参考答案及详细解析 一单项选择题 1.B 【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚证券有下列行为之一的除承担《证券法》规定的法律责任外自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销:提前泄露证券发行信息以不正当竞争手段招揽承销业务在承销过程中不按规定披露信息在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致违反相关规定撰写或者发布投资价
一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分)1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后首次公开发行股票并在主板上市的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度主板上市发行新股可转换债券的持续督导期间为证券
模拟试卷(一)一单项选择题(本大题共60小题每小题0.5分共30分)以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请选出正确的选项不选错选均不得分1. 下列关于证券发行核准制的说法中错误的是( )A.由保荐人培育选择和推荐企业增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上与发行人直
证券从业资格考试《发行与承销》冲刺模拟(1) 一单项选择题(本大题共60小题每小题分共30分)以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请选出正确的选项不选错选均不得分 1.证券以不正当手段诱使他人申购股票除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销 年1月1日试行( )这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的
证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题单项选择题(本大题共60小题每小题分共30分在以下各小题所给出的四个选项中只有一个选项符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)1 发行人应披露( )包括提高竞争能力市场和业务开拓筹资等方面的计划A.发行当年的发展计划B.未来两年的发展计划C.未来3年的发展计划D.发行当年和未来两年的发展计划2 上市应当设立( )作为与交易所之问的指定联络
证券从业资格考试《证券发行与承销》考前模拟试题 一单项选择题(本大题共70小题每小题O.5分共35分以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求) 1.控股股东是指其出资额占有限责任资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限股本总额( )以上的股东 A.5030 B.5030 C.5050 D.3030 2.对于下列有限与殷份有限区别描述不正确的是( ) A.
2007年证券发行与承销最新模拟试题单项选择题? 1募集设立,是指由发起人认购应发行股份的一部分,其余部分通过向社会而设立的方式。? A定向发行B私募? C公开发行D招募? 2《法》规定,股份有限注册资本的最低限额为人民币元。? A1000万B2000万? C4000万D5000万? 3以募集方式设立的股份有限,发起人认购的股份不得少于股份总数的。? A40
2008年证券发行与承销最新模拟试题一、?单项选择题 1短期投资的记帐方法采用。 A成本法?B市值法 C重置法?D成本与市价孰低法? 2股份有限最主要的会计报表是?。 A?资产负债表和现金流量表 B?资产负债表和利润分配表 C?资产负债表和损益表 D?资产负债表和股东权益增减变动表 3股份有限发起人的工业产权作价出资的金额不得超过注册资本的。? A?10%?
一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求) 1 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》 标准答案: b 解 析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动只有私人银行可通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动
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