2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题(含答案)(根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试)第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。A《证券法》B《格拉斯-斯蒂格尔法》C《金融服务现代化法案》D《
2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题(含答案)(根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试)第一章 证券经营机构的投资银行业务一单项选择题1意味着20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案
2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题(含答案)(根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试)第一章 证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。A《证券法》B《格拉斯-斯蒂格尔法》C《金融服务现代化
《证券发行与承销》考前模拟试题参考答案及详细解析 一单项选择题 1.B 【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚证券有下列行为之一的除承担《证券法》规定的法律责任外自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销:提前泄露证券发行信息以不正当竞争手段招揽承销业务在承销过程中不按规定披露信息在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致违反相关规定撰写或者发布投资价
《证券发行与承销》模拟试题 一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.证券在承销过程中不按规定披露信息除承担《证券法》规定的法律责任外自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销 A.20 B.12 C.36 D.40 2.修订后的《法》和《证券法》已于2005年10月
第一节?投资银行业务概述?? 一投资银行业的含义? 1.狭义:即一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问(教材定义)? 2.广义:涵盖众多的资本市场活动包括融资并购股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等? 对应法律法规及政策规定:2009年4月20日? 二国外投资银行业的发展历史? 发展历程:混业经营—→分业经营—→混业经营和金融自由化? 世纪20年代的初期
一 单项选择题 1.募集设立是指由发起人认购应发行股份的一部分其余部分通过向社会——而设立的方式 A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募 2.《法》规定股份有限注册资本的最低限额为人民币——元 万万万万 3.以募集方式设立的股份有限发起人认购的股份不得少于股份总数的—— 4.股份有限的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行 5
发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
2012年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题(含答案)(根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试)第一章证券投资分析概述一单项选择题1关于证券市场的类型下列说法不正确的是( )A.在弱势有效市场中要想取得超额回报必须寻求历史价格信息以外的信息B.在半强势有效市场中只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报C.在强势有效市场中证券组合的管理者往
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