第九章证券市场的监管 证券市场的监管:指的是证券监督管理部门为了确保证券市场的高效、平稳、有序的运行,通过法律、行政和经济手段对有价证券的募集、发行和交易等业务进行组织、规划、协调、监督和控制的活动与过程。监管的主体是、授权的机构或依法设立的其他组织,其目的是维护证券市场的正常运行,有效地防范市场风险,保护社会利益,维护社会安定。 第一节证券市场监管概述 一、证券市场监管的意义与原则
证券服务市场市场功能:为证券产品的发行和交易提供各种中介服务交易者:中介机构筹资者投资者交易对象:证券发行承销交易过程 中的一切中介服务 证券监管的要素4中国现行的证券监管体制——集中型监管模式二 证券交易市场监管
第八章 证券市场的监管第一节 证券市场监管的意义和原则 : PAGE : PAGE 1一证券市场监管的意义(一)证券市场监管的含义所谓证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理证券市场监管一直是争论颇多的问题从18世纪形成现代证券市场的雏形开始证券市场一直强调自我约束自我管理20世
第15章 证券市场监管概述 第一节证券市场监管的意义 加强证券市场监管是维护证券市场正常秩序,充分发挥证券市场积极作用的需要 加强证券市场监管是保护投资者利益的需要 加强证券市场监管是控制金融风险、促进经济健康稳定发展的需要 加强证券市场监管是我国现实的需要1第二节证券市场监管的目标与原则 一、证券市场监管的目标运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极影响;保护投资者利益,保障合法的证券交易活
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级1第1章 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场概述一证券概述 (一)证券的含义 证券是对各类经济权益凭证的统称它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有的权益 2(二)证券的票面要素 1.持有人即证券为谁所有
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券投资学第二版中国人民大学财政金融学院任淮秀 教授1第1章 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场概述第二节 证券市场的产生与发展第三节 证券市场的构成要素第四节 证券市场的功能2第1章 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场概述一证券概述 (一)证券的含义 证券是对各类经济权益凭证的统称它用以证明
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第二章 证券市场的基本常识第一节 证券与证券市场一证券市场证券市场是股票债券投资基金份额等有价证券发行和交易的场所(一)证券市场的结构(1)层次结构:按照证券进入市场的顺序整个市场可分为发行市场和交易市场前者又名一级市场或初级市场是证券发行人向投资人出售新证券的市场后者又名二级市场或次级市场是已发行的证券在投资者之间交易转
本节所述证券市场指狭义证券市场即资本证券市场(3)证券市场有利于资本的合理配置提高资源配置效率 (三)投资基金的发行是基金发起人在基金设立申请经基金主管机关批准之后向社会发行基金单位募集资金的过程基金的发行方式也可以分为公募和私募两种形式 (二)证券交易所的组织形式 2.场外交易市场不采用经纪制方式其组织方式大多采取做市商制度 4.由于二板市场具有较高的交易风险一般以专业机构投资者为主个人投资者
证券市场是指有价证券发行流通的网络和体系以及与此相适应的组织与管理方式的总称证券市场是商品经济发展和信用制度发展的产物1609年(一说1680年)成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所成为世界证券市场的发端证券市场的功能:通过流动性功能提供风险管理的方法通过买卖双方充分竞争实现价格发现即证券合理价格的形成促进资本流动实现资源合理配置的有效场所筹集资金的重要渠道丰富宏观经济调控手段现行新股发行方式是典型的庄
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第2章证券市场INVESTMENTS 证券投资学主讲:孟庆顺第2章 证券市场2.1 证券市场概述2.1.1 证券市场的定义 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织和管理方式的总称2.1.2 证券市场的形成与发展 (1)16世纪西欧已经有了证券市场 (2)中国证券市场:萌芽在清末(上海北京)
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