基础班-陈小球第六章金融法律制度第四单元证券交易与信息披露单元框架一、证券上市(一)股票的科创板上市条件1发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列条件:符合中国证监会规定的发行条件;发行后股本总额不低于人民币 3000 万元;公开发行的股份达到股份总数的 25?以上;股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10?以上;市值及财务指标符合规定的标准;(具体见后)交易所规定
证券信息披露案例苏三山——虚假收购消息误导市场1993年5月上旬湖南省某县干部李某携公款100万元来到深圳10月7日和8日以5元/股和元/股的价格买进了15万股苏三山股票同时还透支1000万元买进31万股其他股票但由于行情不好李某很快就被套住了11月2日李某在北海市街头找人刻了一枚北海正大置业的印章然后回到湖南株州11月5日李某在株州县邮电局分别向深圳的《深圳特区报》和海南的《特区证券报》发了
中级经济法(2021)考试辅导第四章金融法律制度不易 第PAGE Arabic MERGEFORMAT6页【考点2】债券的发行(★★★)1.债券的公开发行债券可以公开发行也可以非公开发行公开发行包括面向公众投资者(普通投资者)公开发行面向合格投资者(专业投资者)公开发行两种方式(1)合格投资者的资质
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----资产证券化的信息披露 证券交易委员会对高盛提出了指控称该及其副总裁法布里斯-托尔雷欺骗投资者在一项与次级抵押贷款相关金融产品的重要事实问题上向投资者提供虚假陈述或加以隐瞒证券交易委员会对高盛提出了指控 信息不对称会破坏市场的有效性而导致市场失灵 信息不对称(asymmetric information)指交易中的各人拥有的不同一般而言卖家比买家拥有更多关于
证券律师与上市信息披露摘要证券律师是中国法律服务市场多重许可的产物制度设计者对证券律师的资格取得业务范围等都作了强制性的规定然而试图把证券律师塑造成监管者助手的努力注定是一种错位的安排在股票发行配额制下律师并没有权利质疑的批文不断拓展的业务空间和有限的从业人员使得证券律师成为高收入的职业严格的行政管制又抑制了行业自律功能的养成这些客观上都促成了律师作假的发生因此放弃对律师介入证券信息披露的
证券发行上市信息披露内容的范围界定摘要证券发行上市信息披露内容范围的界定是信息披露监管的基础问题从法律经济学的视角分析在界定证券发行上市信息披露内容范围时应站在一个理性投资者的立场我国现行证券法律制度具体规定了招股说明书上市公告书的规则节省了投资者搜寻分析有用信息的成本开支提高了信息披露的效率但是也存在一定的问题 关键词信息披露成本效益招股说明书 1我国首次公开发行股票信息披露内容
资产证券化信息披露研究洪艳蓉摘要:资产证券化的信息本质是其优越于传统融资方式的基础为解决信息不对称而必须进行的信息收集披露等要求昭示了国内进行证券化操作探索时应优先进行配套的信息环境建设本文阐述了资产证券化过程中信息披露的内容及相关问题关键词:资产证券化信息收集信息披露简介:洪艳蓉法学博士博士后任教于北京大学法学院研究方向:国际金融法资产证券化中图分类号:DF438 文献标识码:A资产证
中级会计职称 - 经济法(中级)第 12 讲证券交易的限制、证券上市、证券投资基金份额的交易 知识点:证券交易01 证券交易的限制证券上市证券投资基金份额的交易禁止交易的行为 一、证券交易的限制★★★(一)法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖1发起人限制转让(2017 年简答题)发起人持有的本股份,自成立之日起 1 年内不得转让。公开发行股份前已发行的股份,自
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