第六章:证券市场运行第一节发行市场和交易市场证券市场:证券买卖交易的场所也是资金的供求中心市场按其功能可划分为发行市场和流通市场发行市场-一级市场-初级市场是发行人通过发行证券筹集资金的市场流通市场-二级市场-次级市场是买卖发行证券的市场两者的关系:·两者是证券市场的组成部分是一个整体·发行市场是基础和前提前者发行的种类数量和方式决定了后者的规模和运行后者是前者扩展的必要条件·流通市场的交易价格制
第三章 债券掌握债券的定义票面要素特征分类熟悉债券与股票的异同点熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素熟悉各类债券的概念与特点掌握债券的定义性质和特征掌握国债的分类熟悉我国国债的发行概况我国国债的品种特点和区别了解地方债券的发行主体分类方法以及现阶段不允许地方发债的原因熟悉国库券赤字国债建设国债特种国债实物国债货币国债记账式国债凭证式国债储蓄国债的概念熟悉我国特别国债的发行目的和
第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场掌握证券与有价证券定义分类和特征掌握证券市场的定义特征和基本功能掌握证券市场的层次结构品种结构和交易场所结构了解多层次资本市场的含义了解商品证券货币证券资本证券货币市场及资本市场的含义和构成一有价证券1证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 例题:判断题证券是指标有票面金额证明持人有权按期取得一定收
2010年证券考试《基础知识》基础讲义 第一节?证券投资基金概述 一证券投资基金 (一)证券投资基金产生和发展 定义:通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资(使用方向)为基金份额持有人的利益以资产组合的方式进行证券投资的基金 称谓上的差异:美国??共同基金??英国和香港??单位信托基金??日本和台湾称??证券投资信托基金?
证券市场基础知识讲义第 一 章 证券市场概述大纲要求: 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种
第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为证券的票面要素主要为四个:第一持有人第二证券的标的物第三标的物的价值第四权利证券的两个基本特征为:第一法律特征第二书面特征 有价证券是指标有票面金额证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭
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2010年证券从业考试《基础知识》基础讲义(1) 前 言 一考试简介 1.全国统考闭卷计算机上机考试 2.200道题满分100分60分通过 其中:单项选择题70题(每题0.5分答对得分不答或答错不得分) 不定向选择题60题(每题0.5分答对得分不答或答错不得分) 判断题70题(三个选项:正确错误放弃每题0.5分答对得0.5分放弃不得分答错倒扣0.5分) 二学习方法 1.全
证券基础知识证券证券市场(一)证券证券:各类记载代表一定权利的法律凭证的统称用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容取得应有的权益基本特征:法律特征书面特征有价证券:标有票面金额证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证分类:商品证券货币证券资本证券特征:产权性期限性收益性流动性风险性资本证券:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动产生的证券持券人对发行人有一定的收入
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