第一章 (一)判断改错题 1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一 3.反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用× 4.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的
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反洗钱岗位责任制为了加强反洗钱工作有效地预防和打击洗钱犯罪维护良好的金融秩序从而进一步建立健全的xx支行反洗钱工作内部管理机制明确反洗钱工作岗位职责规范反洗钱工作程序保障反洗钱工作有序开展根据反洗钱的有关法律规定及相关反洗钱工作要求结合我行的实际情况特制定本行反洗钱组织管理体制和岗位职责制度:一反洗钱工作组:组 长: 副组长:组 员: 联络员:组下设办公室反洗钱办公室指定专人负责
反洗钱考试题库一填空题1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作2.一个规定两个办法确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( ) ( ) ( )3.一个规定两个办法要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是( )大额交易报告制度可疑交易报告制度和保存记录制度4.金融机构反洗钱工作的监督管理机关是(
《反洗钱法》测试题单位: 部门: :一选择题(每小题2分共80分)1.按照反洗钱的规定金融机构对客户的交易记录自交易记账之日起至少保存( ? ?? )年A:3年 ? ?B:5年 ? ?C:10年 ? D:15年2.世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是( ? ?? )A:英国 ?B:法国 ? C:澳大利亚 ? D:美国3.我国规定的单位之间人民币单
反洗钱岗位准入培训课程目录1-1反洗钱内部控制(第一单元)认识反洗钱内部控制1-2反洗钱内部控制(第二单元)反洗钱内部控制建设2-1客户身份识别(第一单元)客户身份识别基础知识2-2(2.1-2.3)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-2(2.4-2.5)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-3(3.1-3.3)客户身份识别(第三单元)业务关系存
反洗钱岗位准入培训课程目录1-1反洗钱内部控制(第一单元)认识反洗钱内部控制1-2反洗钱内部控制(第二单元)反洗钱内部控制建设2-1客户身份识别(第一单元)客户身份识别基础知识2-2(2.1-2.3)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-2(2.4-2.5)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-3(3.1-3.3)客户身份识别(第三单元)业务关系存
一? ? ? ? 填空题(每空1分共16分):1《反洗钱法》的立法宗旨(? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???)(? ?? ?? ?? ?? ?)(? ?? ?? ?? ?? ?? ???)2客户身份在(? ?? ?? ?? ?? ???)客户交易信息在(? ?? ? )应当至少保存五年3金融机构应建立的三个反洗钱基本制度(? ?? ?? ?? ?)(? ?? ?? ?? ?? ? )
人行反洗钱岗位准入培训测试题集 反洗钱岗位准入培训课程目录1-1 反洗钱内部控制(第一单元)认识反洗钱内部控制1-2 反洗钱内部控制(第二单元)反洗钱内部控制建设2-1 客户身份识别(第一单元)客户身份识别基础知识2-2()客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-2()客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-3()客户身份识别(第三单元)业务关系存续期间如何
1.信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一对3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用错4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一具体来讲主要包括哪些ABCDE A.员工的专
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