反洗钱岗位准入培训课程目录1-1反洗钱内部控制(第一单元)认识反洗钱内部控制1-2反洗钱内部控制(第二单元)反洗钱内部控制建设2-1客户身份识别(第一单元)客户身份识别基础知识2-2(2.1-2.3)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-2(2.4-2.5)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-3(3.1-3.3)客户身份识别(第三单元)业务关系存
反洗钱岗位准入培训课程目录1-1反洗钱内部控制(第一单元)认识反洗钱内部控制1-2反洗钱内部控制(第二单元)反洗钱内部控制建设2-1客户身份识别(第一单元)客户身份识别基础知识2-2(2.1-2.3)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-2(2.4-2.5)客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-3(3.1-3.3)客户身份识别(第三单元)业务关系存
1.信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一对3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用错4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一具体来讲主要包括哪些ABCDE A.员工的专
反洗钱岗位准入培训课程目录4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一具体来讲主要包括哪些ABCDE A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.层对内控重要的认识和态度 E.层对管理内控制度采取的措施5.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任对6.金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制这与人
参训说明 :1注册激活2上载照片等(照片应小于50K)3在线学习法规和实务4自测练习5参加阶段测试6参加终结考试7领取认证8报告成绩1-11.信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一对3.
反洗钱(适用于柜员和主管使用)1对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份和交易信息应当予以保密非依法律规定不得向任何单位和个人提供()(《中国人民共和国反洗钱法》第五条)(低) 2任何单位和个人发现洗钱活动有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密()(《中国人民共和国反洗钱法》第七条)(低)3海关发现个人出入境携带的现金有价证券超过规定金额的应当及时向
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2012年04期金融业反洗钱岗位准入培训终结性考试第一试(2012年9月5日)个人温馨提示:阅读题目时要细心啊不然…….Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
第一章 (一)判断改错题 1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一 3.反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用× 4.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的
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