相关文档

• 证券从业资格证考纲-交易.doc

  第三部分 证券交易考试大纲（2009）目的与要求本部分内容包括证券交易的定义种类方式交易程序机制证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务的委托买卖竞价成交业务管理与监管等业务规则证券经纪业务自营业务客户资产管理业务融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求清算交收的概念和运用等通过本部分的学习要求熟练掌握证券交易的程序交易规则经纪自营客户资产管理融资融券和债券回购交易的流程与特点掌握清算与交收的基

• 2009证券从业资格考试-证券交易.doc

  2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分)　　1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( )　　A 交易量较大交易手续简单　　B 交易量较大交易手续复杂　　C 交易量较小交易手续简单　　D 交易量较小交易手续复杂　　2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额　　A 开放式基金　　B 债券基金　　C 封闭式基金　　D 股票基金　　3 结算参与人向中国证

• 证券交易数据记忆2012证券从业资格考试证券交易.doc

  2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆　　一设立证券应具备的条件：　　(一)主要股东：具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元　　(二)本身注册资本　　1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务　　1-3项注册资本最低为人民币5000万元　　4-7注册资本最低为人民币1亿元　

• 证券从业资格考试《证券交易》第二章证券交易程序.doc

  第二章　证券交易程序主要考点：掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节　证券交易程序概述　 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户　　开立证券账户和开立资金账户二委托

• 2011年证券从业资格证考纲（包括基础知识_证券交易）.doc

  本文由☆云殿﹏千夏ミ贡献 doc文档可能在WAP端浏览体验不佳建议您优先选择TXT或下载源文件到本机查看 上半年证券从业资格考试大纲2011 上半年证券从业资格考试大纲-证 券交易 根据《中国证券业协会 2011 年考试计划》3 月6 月全国从业资格考试仍使用 2010 年版考试大纲 及教材 证券交易 第三部分 证券交易 目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义原则要素交易机制交

• 2010年证券从业资格考试证券交易第一章-证券交易概述.doc

  《证券交易》课程辅导 　　　　　　　　一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容本次课程辅导共安排十五次讲座时间其中包括课程辅导试题讲解三《证

• 证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷.docx

  一单项选择题(每题分答对得分不答或答错不给分)　　1.美国1864年的( )禁止国民银行从事证券市场活动只有那些私人银行可以通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动　　A.《麦克法顿法》 B.《国民银行法》　　C.《证券法》 D.《格拉斯斯蒂格尔法》　　年为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：( )　　A.要求金融机构在证券业务

• 证券从业资格考试《证券交易》考点精讲（2）.doc

  第二章 股票(1-2)　　第一节 股票的特征与类型　　1股票是指股份有限签发的证明股东所持股份的凭证它的三个基本要素是：发行主体股份持有人　　2股票是一种有价证券要式证券证权证券资本证券和综合权利证券　　3股票的特征是：收益性风险性流动性永久性参与性和波动性来源：考试大　　4按股东享有的权利的不同可以把股票分为普通股和优先股　　5股票按是否记载股东可以分为记名股票和不记名股票记名股票

• 证券从业资格考试证券交易考前模拟题.doc

  证券从业资格考试证券交易考前模拟题一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)共70小题每小题分计35分)　　1.根据证券的交易原则公开原则的核心要求是（　　）　　A.上市对重大事项的及时公布　　B.实现市场信息的公开化　　C.交易各方要及时公布有关信息　　D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务　　2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　

• 证券从业资格考试《证券交易》考点精讲（4）.doc

  第四章 证券投资基金(1-2)　　第一节 证券投资基金概述　　1证券投资基金是指一种利益共享风险共担的集合证券投资方式即通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式　　2证券投资基金与股票债券的区别：第一它们所反映的关系不同基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系第二